《投资管理制度（热门19篇）》

投资管理制度（精选19篇）

投资管理制度 篇1

为了做好城投公司(以下简称公司)固定资产投资统计管理工作掌握固定资产投资计划的执行情况，更好地推进项目实施，并进一步夯实投资统计基础工作，规范公司固定资产投资统计工作，提高数据质量，根据《中华人民共和国统计法》及省、市、区的有关规定，结合公司实际情况制订本办法。

一、适用范围

本办法规定了固定资产投资统计范围及有关管理内容和方法，适用于公司各部门固定资产投资统计工作。凡列入公司固定资产投资计划的以及计划外的项目包括新建、改扩建、维修等项目均在统计范围内。

二、管理原则

严格贯彻执行国家、省、市、区有关的法律、法规。坚持“不得谎报、漏报、瞒报、迟报和误报”和数出一门的原则确保投资统计的及时、准确、全面。

公司财务部是公司固定资产投资统计工作的统一管理部门，其具体职责是:贯彻执行公司统计工作管理的有关规定对各部门进行业务指导;按照区统计局和公司的'要求统一对外上报各种报表;有权对各部门上报的固定资产投资情况的真实性进行检查监督，对不真实的情况有权提出处理意见。

三、管理方法

各部门要有专门人员负责统计工作，项目代表负责所属项目的数据统计，具体工作如下:

1、项目代表每月20日与各施工单位联系，取得本月项目实际进度，审核后，要求各施工单位于23日前将该项目工程进度表完成签章(必须有施工方、监理方及我公司三方签章)，于每月23日17:00之前交公司财务部，由财务部统一汇总后按照规定的时间上报有关部门。

2、项目代表每月20日与房屋征收部门联系，收集项目征收款的支付情况，并告知财务部，由财务部负责于25前到区土储中心复印相关票据，及时统计入固投报表。

3、项目代表必须按项目建立各项目固投完成情况统计台账，一个项目一个台账，及时掌握所管项目的固投完成情况，台账做到每月更新。

4、公司财务部根据项目代表上报的工程进度表及其他费用支付凭证，及时、准确填报固定资产投资统计报表，并按区统计局、区发改局规定的时限上报。并同时完善公司固投统计台账、固投资料的整理等。

四、填报要求

新入库亿元项目公司财务部必须于当月15日前上报区统计局，该项目代表必须于13日前准备好以下资料:

1、项目主要建设内容(包括购置土地面积、土地购置费、房屋建筑面积、主要单项工程或系统工程、购置设备情况等);

2、与施工单位签订的施工合同(主体工程施工合同);

3、项目现场照片;

4、项目立项审批、核准或备案文件;

5、项目建设施工许可证;

6、项目的整体设计;

7、项目可行性研究报告;

8、国有土地使用权证(或合同);

9、项目规划许可手续;

10、项目环评文件;

五、检查、考核与奖惩

本办法执行情况由财务部每月进行检查和考核，考核内容为本办法规定管理内容部分，考核情况与公司有关奖励考核办法挂钩。未按本办法完成工作，不按时限提供资料的项目代表，经财务部考核不合格的，按200元/次进行处罚。

本办法由财务部负责解释，自发布之日起实施。

投资管理制度 篇2

第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会战略与投资发展委员会，并制定本管理制度。

第二条战略与投资发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第三条战略与投资发展委员会由五名董事构成。

第四条战略与投资发展委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。

第五条战略与投资发展委员会设主任委员一名，主任委员负责召集委员会会议。主任委员由董事长在委员中任命产生。

第六条战略与投资发展委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任职期间，如果委员丧失董事资格，则该委员自动失去委员资格，委员会应根据本制度第三至四条的规定补充委员人数。

第七条战略与投资发展委员会职责权限如下:

(一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;

(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议;

(三)对《公司章程》规定须经董事会批准的`重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;

(四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;

(五)对以上事项的实施进行检查;

(六)董事会授权的其他事宜。

第八条战略与投资发展委员会可以在举行会议前，邀请有关行业专家和专业顾问进行深入细致的研究、规划，提供公司规划发展决策项目。

第九条战略与投资发展委员会应会同或责成公司有关部门对重大投资融资、资本运作、资产经营等项目的意向，编制初步可行性报告以及合作方的基本情况等，签发立项意见书等书面意见，以供战略与投资发展委员会会议审议。

第十条战略与投资发展委员会会议分为常规会议和特别会议，常规会议每年召开两次，特别会议可根据需要由委员提议随时召开。

第十一条战略与投资发展委员会会议在召开前三天通知全体委员，由三分之二以上委员参加方可召开会议;委员会会议由委员会主任招集，委员会主任无法招集，可以委托其他委员负责招集;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。

第十二条战略与投资发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决;临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

第十三条战略与投资发展委员会会议，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

第十四条战略与投资发展委员会会议应由董事会秘书做会议记录，会议记录由董事会秘书保存。委员会成员应在会议记录上签名。

第十五条战略与投资发展委员会会议通过的议案和表决结果应以书面提案的形式上报董事会供董事会审议。

第十六条董事会根据战略委员会提案召开会议，进行审议，并将审议结果，同时反馈给战略委员会。

第十七条出席战略与投资发展委员会的委员对所议事项负有保密责任，未经批准不得擅自披露有关信息。

第十八条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准颁布之日起实施。

投资管理制度 篇3

第一条为了保障外商投资企业（以下简称企业）及其职工的合法权益，确立、维护和发展企业与职工之间稳定和谐的劳动关系，根据国家法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定适用于中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、中外股份有限公司及其职工。

第三条县及县以上各级人民政府的劳动行政部门依据本规定，对企业的用人、培训、工资、保险福利待遇和劳动安全卫生等实行监察。

第四条企业制定的规章制度，不得违反国家的法律、行政法规。

第五条企业按照国家有关法律、行政法规，自主决定招聘职工的时间、条件、方式、数量。企业招聘职工，可在企业所在地的劳动部门确认的职业介绍中心（所）招聘。经当地劳动行政部门同意，也可以直接或跨地区招聘。企业不得招聘未解除劳动关系的职工。禁止使用童工。

第六条企业招聘职工时，应当在中国境内招聘中方职工；确需招聘外籍及中国台湾、香港、澳门地区人员的，必须按照国家有关规定，经当地劳动行政部门批准，并办理就业证等有关手续。

第七条企业应当建立职业培训制度，对职工进行职业培训。对从事技术工种或有特殊技能要求的职工，须经过培训后，持证上岗。培训经费须按照国家有关规定提取和使用。

第八条劳动合同由职工个人同企业以书面形式订立。工会组织（没有工会组织的应选举工人代表）可以代表职工与企业就劳动报酬、工时休假、劳动安全卫生、保险福利等事项，通过协商谈判，订立集体合同。劳动合同、集体合同的内容，应符合国家有关法律、行政法规。

第九条劳动合同签订后，应当于一个月内到当地劳动行政部门鉴证。集体合同订立后，应报送当地劳动行政部门备案。劳动行政部门自收到之日起15日内未提出异议的，集体合同即行生效。

第十条劳动合同期满或双方约定的终止条件出现，劳动合同即行终止。经双方同意，可以续订劳动合同。劳动合同变更需经双方协商同意，并办理劳动合同变更手续。劳动合同变更内容，可由劳动合同双方商定。

第十一条有下列情形之一的，企业或职工可以解除劳动合同：（一）劳动合同当事人协商一致；（二）试用期内不符合录用条件、职工不履行劳动合同、严重违反劳动纪律和企业依法制定的规章制度，以及被劳动教养或被判刑的，企业可以解除劳动合同；（三）企业以暴力、威胁、监禁或者其他妨害人身自由的手段强迫劳动；企业不履行劳动合同或者违反国家法律、行政法规，侵害职工合法权益的，职工可以解除劳动合同。

第十二条有下列情形之一的，企业在征求工会意见后，可以解除劳动合同，但应提前30日以书面形式通知职工本人：（一）职工患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作或不能从事由企业另行安排的工作的；（二）职工经过培训、调整工作岗位，仍不能胜任工作的；（三）劳动合同订立时所依据的客观情况发生变化，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议的；（四）法律、行政法规规定的其他情形。

第十三条职工患职业病或因工负伤并被确认丧失或部分丧失劳动能力的，职工患病在规定的医疗期内，女职工在孕期、产期、哺乳期内的.，用人单位不得解除劳动合同。因患职业病或因工致残的职工，若本人要求解除劳动合同，企业应按当地政府规定，向社会保险机构缴纳因工致残就业安置费。职工患病或非因工负伤的医疗期限按现行规定执行。

第十四条企业的工资分配，应实行同工同酬的原则。职工工资水平应在企业经济发展的基础上逐年提高。企业职工的工资水平由企业根据当地人民政府或劳动行政部门发布的工资指导线，通过集体谈判确定。职工法定工作时间内的最低工资，不得低于当地最低工资标准。

第十五条企业必须以货币形式按时足额支付职工工资，每月至少要支付一次，并为职工代扣、代缴个人所得税。

第十六条企业应当按照有关规定进行劳动工资统计，并向所在地区劳动行政部门、财政部门及统计部门和企业主管部门报送劳动工资统计报表。

第十七条企业必须按照国家规定参加养老、失业、医疗、工伤、生育等社会保险，按照地方人民政府规定的标准，向社会保险机构按时、足额缴纳社会保险费。保险费应按照国家规定列支。职工个人也应按照有关规定缴纳养老保险费。

第十八条企业应当建立职工《劳动手册》和《养老保险手册》制度，记录职工的工龄、工资及养老、失业、工伤、医疗等社会保险费用的缴纳与支付情况。

第十九条企业对依照本规定第十一条第、三款、第十二条规定解除劳动合同的职工，应当一次性发给生活补助费。对依照本规定第十二条一款规定解除劳动合同的，除发给生活补助费外，还应当发给医疗补助费。

第二十条生活补助费和医疗补助费标准，根据其在本企业的工作年限计算。生活补助费按每月满1年发给相当本人1个月的实得工资；医疗补助费按在本企业工作不满5年的，发给相当本人3个月的实得工资，5年以上的为6个月实得工资。在本企业工作6个月以上不满1年的，按1年计算。生活补助费和医疗补助费计发基数，按本人解除劳动合同前半年月平均实得工资计算。

第二十一条企业按照有关规定宣布解散或经双方协商同意解除劳动合同时，对因工负伤、或者患职业病经医院证明正在治疗或疗养、以及医疗终结经劳动鉴定委员会确认为完全或者部分丧失劳动能力的职工，享受抚恤待遇的因工死亡职工遗属，在孕期、产期和哺乳期的女职工，以及未参加各项社会保险的职工，应当根据企业所在地区人民政府的有关规定，一次向社会保险机构支付所需要的生活及社会保险费用。

第二十二条企业职工在职期间的福利待遇，按照国家有关规定执行。

第二十三条企业应当按照当地人民政府的规定，提取使用中方职工住房基金。

第二十四条企业职工享受国家规定的节假日、公休假日、探亲假、婚丧假、女职工产假等假期。

第二十五条企业因订立集体合同与工会或工人代表发生争议，争议双方协商不能解决的，可以由当地劳动行政部门组织争议双方协商处理；企业因履行集体合同发生的争议，经双方协商不能解决的，可以依法申请仲裁、提起诉讼。

第二十六条企业的劳动争议、劳动安全卫生、工伤事故报告和处理、工作时间、女职工和未成年工的特殊保护等，按国家规定执行。

第二十七条企业或者职工一方违反劳动合同，侵害对方利益，给对方造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二十八条企业违反本规定招聘职工的，当地劳动行政部门对企业可以按被招聘者月平均工资的5—10倍处以罚款，并责令其退回招聘的职工。

第二十九条企业职工工资低于当地最低工资标准的，由当地劳动行政部门责令其限期纠正，企业除按最低工资标准补齐外，还应按实发工资与最低工资标准差额的20%—100%发给职工赔偿金。拒发实发工资与最低工资标准差额及赔偿金的，对企业处以实发工资与最低工资标准差额及赔偿金1至3倍的罚款。随意加班加点的，应立即改正。不改正的，按超规定总工时数每人当月实得工资的时、日平均数的5倍处以罚款。

第三十条企业不为职工办理社会保险手续的，应按照劳动行政部门规定的期限补办；不按期缴纳各项社会保险费的，应当从逾期之日起按日加收应缴纳金额2%的滞纳金。滞纳金分别纳入各项社会保险费用。

第三十一条企业违反劳动安全卫生规定的，应令其限期改正或停业整顿，并按有关规定处以罚款。

第三十二条阻挠或拒绝劳动行政部门进行劳动监察的，处以月经营及销售收入1‰以下的罚款。

第三十三条以上各项罚款，当地劳动行政部门应在对其警告后仍不改正的情况下，方可实施。

第三十四条上述行政处罚，由劳动行政部门依法执行。罚款全部上交国库。

第三十五条华侨和中国台湾、香港、澳门投资者在中国大陆投资举办的合资经营企业、合作经营企业和拥有全部资本的企业及股份有限公司，均适用本规定。

第三十六条本规定由劳动部负责解释。本规定自发布之日起施行。过去有关外商投资企业劳动管理规定与本规定有抵触的，按本规定执行。

投资管理制度 篇4

为加强对工程建设过程中的投资管理和成本控制，特制定本办法。本办法由工程部负责具体实施。

一、工程部应根据工程进度计划编制工程年、季、月资金需求计划，经公司分管副总经理和总经理审批后实施。

二、对施工单位提出的施工图预算经监理单位审查，并经工程部审核修改后报分管副总经理审定。

三、对施工单位、监理单位、工程部提出的优化设计、优化施工方案，由公司总工程师进行审核，批准后实施。

四、对施工单位提出的各种材料、设备计划，由工程部根据定额和市场信息进行认质认价，并及时反馈给材料设备采购人员，进场检验合格后方可支付材料设备款。

五、对因设计变更签证而超出施工图预算的各种费用，由工程部进行审核、公司领导批准后按有关规定程序进行支付。

六、工程部对工程实施过程中的.各项成本进行动态控制，阶段性地提供成本分析报告，报公司有关领导。

七、监理单位上报的工程进度款支付凭证，经工程部审核并经公司领导审批后支付。

八、工程结(决)算，经工程部审核确定，并经公司领导批准后组织有关审计部门进行审计，.并将审计结果通报有关部门。

九、正确处理违约索赔事宜，对监理单位、施工单位的违约事项应按合同有关约定及时办理反索赔，同时积极预防被索赔事件的发生。

十、工程部对工程实施过程中的投资控制事宜进行具体管理。

投资管理制度 篇5

一、项目投资范围

本制度所指的项目投资是指与本社生产经营有关项目的内部投资。

二、投资项目的立项

理事会接受投资项目建议后，确定专人组成项目论证小组进行实地考察和调查研究，提出项目是否建设建议。论证小组认为项目可行的，编制可行性报告及实施方案，按程序及权限审核和审批。理事会对报送的投资项目可行性报告经审核后认为可行的，应尽快给予审核并按程序提交有关会议审定。项目可行性论证内容包括：市场状况分析、投资额度、投资资金筹措、投资回报率、投资风险、投资占用时间、政策优惠条件、收益分配等。

三、投资项目审批和实施

凡超过理事长个人在本社股金额度2倍以上的投资属于重大投资。本社的重大投资项目由理事会审核，社员（代表）大会批准，理事会组织实施。一般投资由监事会审核，理事会审批，组建项目部实施。

四、项目投资资金的筹措管理

1、投资项目资金筹措以实现本社最广泛的社员及其最大限度的收益为原则，来确定资金筹措渠道和范围。

2、在国家部分投资，合作社有能力配套投资项目建设情况下，不得动员社员再入股投资和贷款投资。

3、项目投资优先本社社员在规定时间内入股投资。部分社员不愿入股投资的，其它社员个人入股投资最高不得超过总投资的20％，理事长个人入股投资最高不得超过总投资的30％，团体社员入股投资最高不得超过总投资的40％。

4、项目投资额度在社员入社出资总额30％以内的，合作社经理事会决定，可以直接利用贷款投资。使用政府贴息贷款和农业担保公司担保贷款的项目投资，理事会审批投资权限额度可提高到社员在合作社入股出资总额的80％。

5、采用合作社贷款投资项目的额度最高不得超过社员入社总出资额的80％，并要经过社员（代表）大会三分之二以上的参会人员同意。

五、投资项目的建设监督管理

监事会负责投资项目建设的质量、进度、安全和资金使用的监督管理。项目建设结束后，要组织项目建设验收和项目建设资金内部审计。

六、建成项目的经营管理

项目建成验收后，由理事会负责将该项目纳入合作社一体化经营管理，属社员与合作社共同投资建设的项目（即本制度第七条第3款类型）要单独核算。

七、投资项目收益分配

1、项目投资收益按投资股份分配。

2、本社使用国家扶持资金、其它捐赠资金、合作社公积金、社员未分配盈余和合作社贷款投资项目的，均属合作社对项目的投资，其投资收益记入合作社收入，社员在合作社按盈余分配制度分配。

3、由社员在本社完成基本出资入股的基础上，又直接投资入股与合作社共同投资建设的项目收益，按投资股份分配。社员的再投资收益分配给投资的社员，合作社投资所分得的项目收益记入合作社收入。

八、该制度由本设理事会负责解释。

投资管理制度 篇6

第一章 总 则

第一条 目的：

为规范富荣集团项目投资行为，防范和控制投资风险，完善项目投资的后续管理，保障公司资产安全和增值，特制定本办法。

第二条 范围：

适用于富荣集团所有投资项目。

第三条 职责：

(一)项目前期工作阶段，项目发展部经理为项目负责人。

（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。

（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。

第四条 定义：

（一）项目投资

项目投资是指本公司以赢利为目的，独资或与他人合资进行的固定资产投资、资本运作、资产经营等活动，以及与其他投资人、技术持有人合作开发或建设的活动

（二）项目公司

“项目公司”是指本公司以项目投资方式独资或与他人合资设立的经营实体，包括分公司、控股子公司和参股公司

（三）分公司

分公司是指本公司全资设立，由本公司直接管理、财务独立核算的非法人经营实体

（四）控股子公司

控股子公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益超过50%的企业法人

（五）参股公司

参股公司是指本公司直接投资或与其控股子公司合并投资占股东权益不足50%的企业法人

第二章 项目投资的管理体系

第五条 公司对项目投资实行额度授权和计划管理。年初由总裁组织拟定公司项目投资计划和控制额度，经董事会研究通过后批准执行。单项1亿元以下的主营项目投资和3，000万元以下的非主营项目投资由总裁组织拟定可行性研究报告，报经董事会研究决定批准实施；

第六条 项目投资的管理分为以下三个阶段：

（一）自筛选项目被批准立项，至经董事会或股东大会研究通过项目可行性研究报告并批准实施为止，为项目前期工作阶段；

（二）自项目被批准实施，至完成项目公司的工商登记注册或项目工程建成投产，为项目筹建阶段；

（三）自项目公司完成工商注册登记依法取得经营资格、非法人项目依法成立或项目工程竣工投产后，为项目运营阶段。

第七条 项目投资实行项目负责人制度。

（一）项目前期工作阶段，公司投资管理部经理为项目负责人。

（二）项目筹建阶段，本公司确定的筹建机构负责人为项目负责人。

（三）投资项目运营以后，本公司派往项目公司管理岗位的人员为项目负责人；派出二人以上的，由本公司指定负主要责任的人员为项目负责人。

第八条 项目发展部是本公司负责管理项目投资前期和筹建阶段工作的主管部门。项目投资进入运营阶段，办公室、项目发展部、人力资源部、财务部，是项目投资相关业务的主管部门；

第三章 项目投资的基本原则与决策程序

第九条 项目投资应当符合国家法律、法规和产业政策，坚持效益最大化、风险最小化和量力而行的原则。

第十条 选择拟投资项目应当符合下列条件：

（一）符合本公司战略发展规划、产业布局和经营范围；

（二）项目具有广泛市场空间和较长的产品生命周期；

（三）项目符合本公司规模经济效益的要求，有较高的投资收益率和发展前景；

（四）与本公司现实的管理水平和筹资能力相适应；

（五）合作方有较好的商业信誉、较高的资产质量、较强的管理团队；

（六）项目所在地有合适的地理位置和优越的政策环境；

（七）项目采用的技术装备符合当代经济技术水准的要求，具有较强的先进性。

第十一条 本公司项目投资决策实行“二评三审”制度，主要决策程序包括：

（一）总裁审查批准项目发展部的选项；

（二）组织初步市场调研和技术考察，编制项目建议书；

（三）总裁办公会对项目建议书审查后批准立项；

（四）对拟投项目组织初步评审和论证，编制可行性研究报告；

（五）总裁批准将项目可行性研究报告提请董事会再次组织专家评审或技术论证；

（六）董事会审查批准拟投资项目实施。

第四章 项目投资的前期工作与决策

第一节 选项

第十二条 公司项目发展部应当根据公司发展战略规划多渠道积极寻找项目。

第十五条 公司鼓励内部职工积极推荐项目。内部员工推荐项目实施后确有较好收益或成效者，公司可以给予适当奖励。

第十六条 项目发展部负责对项目的收集、调研、预选，实行分类管理，建立项目储备库。对符合当年投资计划要求、具备申请立项条件的备选项目，由项目发展部经理确定一名人员为项目经理，全程负责掌握该项目投资决策进度、实施动态和有关资料的内控工作。

第十七条 项目经理将拟申请立项的备选项目编写拟投资项目概况，填入【项目投资前期管理程序册】，项目发展部经理签署意见并经主管副总经理书面同意后，提请总经理书面决定是否同意该项目的选项。

第二节 批准立项

第十八条 对经董事长同意选项的拟投资项目，由项目发展部组织初步调研或与合作方初步谈判达成合作意向后，编制符合以下内容要求的`【项目建议书】或【商业计划书】：

（一）项目来源和背景，产业政策背景和技术进步要求等；

（二）项目实施所需条件、市场需求、政策环境初步分析与预测；

（三）项目实施或与他人合作的形式方法与步骤；

（四）经济效益与经营风险的初步分析；

（五）技术查新报告与相关资料。

第十九条 项目发展部依据市场调研、资料查询、走访业内人士和技术专家对认为应当立项的项目，填写【拟投资项目立项申请表】（即项目投资开发输入表），主管副总经理签署意见后，报请总经理办公会议研究决定是否同意立项。

第二十条 总裁办公会应当对【项目建议书】的内容认真进行研究审查，决定同意立项的拟投项目，正式进入前期工作，可以组织公司有关部门和有关专家、顾问参加的项目工作小组。

第二十一条 经初步考察和评审有下列情形之一的项目，不予立项；已经立项的应当报总经理办公会议研究决定撤消立项，终止前期工作：

（一）不符合法律、法规、国家产业政策和环保要求的；

（二）项目投资后三年内回报率明显低于银行贷款利率的；

（三）项目投资额度过大，可能使本公司资产负债率超出合理比率的；

（四）拟投项目涉及本公司不熟悉的行业、产业，尚无合适的专门管理人才，有可能会导致项目投资失败的；

（五）拟投项目技术工艺或技术装备缺乏先进性，项目产品缺乏竞争力的；

（六）拟合作方资金实力较弱，市场形象不佳或管理团队素质较差的；

（七）项目市场前景不明或已有类似技术、产品替代的。

第二十二条 经总裁办公会议批准立项后，方可正式进入项目前期工作阶段。项目发展部负责将已批准立项的项目建议书和总裁办公会的具体意见报董事会备案。

第三节 项目投资的初步评审和可行性研究

第二十三条 拟投资项目经批准立项后，由项目发展部组织包括财务顾问、投资或专业顾问、公司经营法律顾问在内的专家依据项目建议书的内容对该项目进行初步评审，必要时报请总裁同意召开有公司高管人员和相关部门参加的专家论证会。

第二十四条 初步评审和专家论证的情况记入【项目投资开发评审记录表】，编制拟投资项目的《可行性研究报告》，连同该项目的项目建议书、意向性合作协议、项目公司组成方案、合同章程草案等材料一并汇编成上报董事会的提案。

第二十五条 编制拟投资项目的可行性研究报告以工业项目为例应当包括以下内容；其他类型投资项目可行性研究报告可以在此基础上调整内容：

（一）总论；

（二）市场需求分析和项目拟建规模；

（三）原材料、燃料及公共设施情况；

（四）项目所在地的经济政策环境、建设条件与厂址方案；

（五）初步设计方案或构想；

（六）环境评价与环保措施方案；

（七）生产组织、劳动定员及人员培训；

（八）项目实施进度；

（九）投资方式、资金规模和项目公司的股本结构；

（十）资金来源及经济效益分析；

（十一）投资风险分析与应对措施；

（十二）是否可行的结论性综述。

第四节 项目投资的决策

第二十六条 总裁直接批准或召开总经理办公会研究决定向董事会提交项目投资的预案。

第二十七条 董事会依照其工作细则，组织有关专家对经理班子报来的拟投资项目预案，再次进行专家论证后，提交董事会研究决定是否批准实施。

第二十八条 对董事会通过决议批准实施的项目，应当填写【投资项目开发确认记录表】

第五章 项目筹建阶段工作

第一节 项目筹建阶段的风险控制

第二十九条 项目投资进入筹建阶段后，投资款尚未拨付或者虽已拨款而在建工程尚未开工时，发现项目存在下列情形之一的，应当及时采取相应措施停止继续投资或终止继续合作：

（一）预计项目建成后投资总额将超出可研预算10%以上的；

（二）采用的技术工艺或技术装备明显落后，投产后难以达到预期技术和工艺质量要求的；

（三）同类项目上马、同业竞争严重，项目产品将失去较大市场份额的；

（四）项目所在地政策环境恶化，无法保证优惠政策落实或无法达到项目预计收益的；

（五）合作方发生重大变故、违约撤资或出资不实、弄虚作假，有意变现或故意抽逃资金的；

（六）发生不可预见的其他情形，致使投资或合作开发无法继续进行的。

第三十条 本公司投入资金已经到位、或项目工程已经开工的项目发现存在或出现上述情形时，该项目负责人应当采取一切必要措施，最大限度地减少本公司经济损失，并及时向总裁提出善后处理的意见和建议。

第二节 项目投资拨款方式和超额资金的处理

第三十一条 经批准实施的项目投资的资金采用分阶段按计划进度拨付的方式。

第三十二条 项目投资经批准立项后方可动用前期费，前期选项费用由公司办公经费列支；进入筹建阶段方可拨付少量开办费。项目公司建成或项目工程竣工后，前期费和开办费应当冲抵投资款额；正式签署工程施工协议或项目公司发起协议后方可拨付项目投资资本金。本公司直接投资的非法人项目的投资款项应当按实际进度拨付

第三十三条 项目总投资大于被批准的投资总额不超过10%，其中按股比应由我公司分担的部分，应当由项目公司与本公司签署借款协议，按不低于同期银行贷款利率的标准收取资金占用费。

第三十四条 项目投资款项的拨付实行联签制度。前期费支出由项目发展部经理提出申请，主管副总审核，财务部复核，财务总监和总裁2人批准；开办费、投资款、项目公司必需的流动资金和股东借款，由项目负责人提出申请，主管副总审核，财务部门负责复核后，由财务总监、总裁和董事长3人批准。

第六章 项目运营阶段工作

第三十五条 项目负责人发现项目公司即将出现或已经出现以下情形时，应立即向总裁或分管副总裁汇报：

（一）项目公司做出行为违背公司章程或违反合同、协议，有可能使本公司遭受损失的；

（二）项目公司出现重大变故或做出重大决策而我方项目负责人未能及时知情，或无法通过合法程序使得我方权益得到有效保护的；

（三）项目公司做出符合本规定中5.3.4规定情形的行为，有可能违背本公司意志，已经、正在或即将侵害本公司权益的；

（四）项目负责人认为必须及时汇报的其他事项。

第三十六条 项目负责人为本公司指定的信息披露责任人，项目公司出现本公司“信息披露实施细则”规定应当披露的情形时，项目负责人应当立即向总裁或分管副总裁报告，并于当日向主管部门书面备案。

第三十七条 本公司派往控股子公司的项目负责人应当勤勉尽责、扎实工作，确保任职公司依法自主经营、规范管理，自觉维护本公司和其他股东的合法权益，切实保障本公司的控股地位和资产收益。

第三十八条 控股子公司的项目负责人在其任职公司做出以下决策行为时，应当事先向本公司书面请示，按本公司有关决策程序批准的方案执行，努力使其任职公司的决策行为符合本公司的意志和利益：

（一）经营方针和生产经营计划发生重大变更或做出重大经营决策的；

（二）做出诸如投资、举债、抵押、担保、资产重组、股权转让、重大固定资产新建、改造及重要装备更新购置等决定的；

（三）决定聘任或变更经理、财务负责人等高级管理人员的；

（四）决定财务决算报告、财务预算报告、利润分配方案；

（五）项目负责人认为应当向本公司请示的其他事宜。

第三十九条 项目负责人应当按时出席任职公司的有关会议，并就需要表决的事项代表本公司依法行使表决权；因故不能出席会议的，应当书面委托在该项目公司任职的本公司其他人员或本公司指定的其他人员代为行使表决权。

第四十条 项目负责人在接到项目公司的会议通知后，应当在二日内将会议议题和对本公司应当表明的态度或表决意见的建议，书面报分管副总裁和总裁，由分管副总经理和总经理主持专题研究，形成本公司的基本态度和表决意见，经董事长批准后执行。

第四十一条 项目负责人应当坚持原则，诚信尽责，勇于维护本公司和任职公司的利益，在项目公司重要会议上，不得擅自发表与本公司意志相悖的意见，不得投票赞成与本公司决定相异的议案。

第四十二条 项目负责人出席项目公司有关会议后，应当及时将会议结果和其他有关重要情况书面报分管副总裁和总裁，并向项目发展部备案。

第四十三条 未经本公司依法授权，项目负责人不得以本公司名义签署经济合同或做出经营行为。

第四十四条 项目负责人应将其所负责的项目公司日常生产经营管理的主要情况以书面材料，每季度末定期向分管副总裁和总裁报告，并按业务归属分别向本公司主管部门备案；项目负责人任期届满或由于其他原因离任时应当及时向本公司提交《项目负责人任期报告》。

第四十五条 项目负责人在任职间有杰出表现的，经总裁办公会研究决定，可以给予相应奖励。

第四十六条 项目负责人在任期内发生下列情形者，本公司将视情节轻重分别给予行政处分、依法定程序撤销其项目任职并给予适当经济处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）以权谋私或滥用职权给本公司或任职公司造成重大损失的；

（二）严重失职或疏忽监管，使任职公司发生重大违法行为，造成严重后果的；

（三）未能认真履行有关董事、监事权利和义务与职责，致使本公司或任职公司权益受到严重损害的；

（四）犯有其他严重错误。

第四十七条 本公司出席项目公司、项目投资的档案由公司办公室中心档案室跟据国家档案法规、公司档案管理规定和ISO9002《质量手册》中的内控规定，实行归口管理，项目发展部协助中心档案室做好项目投资有关资料的收集、清理、立卷和归档工作。

第四十八条 项目投资档案包括以下内容：

（一）前期工作阶段的项目背景、市场调研资料、项目建议书、可行性研究报告、专家论证及评审结果，经理办公会、董事会研究、审议通过实施项目的会议记录、提案、决议等；

（二）项目工程设计，工程施工的方案、合同、设备采购方案与合同、与合作方的往来函电、谈判纪要和签署的各类意向、鉴定文书等重要文件；

（三）项目公司发起协议、出资证明或股权证书、工商登记注册的全套报批文件、营业执照和企业代码复印件及各级政府有关该项目的各种批复文件；

（四）项目运行后的反映公司权益的各种报表、文件、资料和重大合同副本；

（五）与项目投资相关的技术书籍、图表画册、电子文档和视听资料等；

（六）公司档案管理规定应当归档的其他文件资料。

第四十九条 前款规定的项目投资资料原件应当一律由本公司中心档案室归档，依法永久或长期保存，各经办部门可以自留副本或复制件。

第五十条 项目发展部项目经理负责项目投资前期和筹建阶段档案资料的催索、收集、整理、立卷；各类档案资料在所涉事项发生后1个月内，由项目负责人报送业务主管部门清理立卷后，统一向中心档案室报送归档。

第五十一条 按公司要求上报各部门的有关报告，由有关各部门负责及时清理立卷，年终负责归档。

第五十二条 公司各部门均不得跨年度自行散存应当归档的文件资料。

第五十三条 遵循完备、整齐、分类检索、易于查找的原则对项目投资档案实施有效管理，为公司经营、决策及依法维护公司权益提供证据或范例。

第五十四条 相关部门如有必需，可留存复印件，但借阅或复制已经归档的文件资料应当遵守公司《质量手册》中关于文件和记录控制条款，办理登记手续，并履行保密义务。

第七章 附则

第五十五条 本办法自总裁办公会通过之日起执行。

第五十六条 本办法由公司董事会负责解释。

投资管理制度 篇7

一章总则

一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。

二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。

三条本公司及属下各单位的重大投资项目由总经理办公室和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。

四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资发湛（以下简称投资部），其职责范围另文规定。

二章项目的初选与分析

五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。

六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：1、市场状况分析；2、投资回报率；3、投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；4、投资流动性；5、投资占用时间；6、投资管理难度；7、税收优惠条件；8、对实际资产和经营控制的能力；9、投资的预期成本；、投资项目的筹资能力；、投资的外部环境及社会法律约束。

凡合作投资项目在人事、资金、技术、管理、生产、销售、原料等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。

七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送公司总部主管领导审核。总部主管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。

三章项目的审批与立项

八条投资项目的审批权限：万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；万元以上万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；万元以上，万元以下的项目，由总经理办公室审批；万元以上项目，由董事会审批。

九条凡投资万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公室或董事会，进行复审或全面论证。

十条总经理办公室对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可指派专人对项目再次进行实地考察，或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。

经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公室或董事会签署予以确立。

十一条投资项目确立后，凡确定为公司直接实施的项目由公司法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续；凡确定为二级单位实施的项目，由该法人单位的法定代表人或授权委托人对外签署经济合同书及办理相关手续。其他任何人未经授权所签定之合同，均视无效。

十二条各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，并对总经理负责。

十三条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组阁，报实施单位总经理核准。项目负责人还应与本公司或二级单位签定经济责任合同书，明确责、权、利的划分，并按本公司资金有偿占有制度确定完整的经济指标和合理的利润基数与比例。

四章项目的组织与实施

十四条各投资项目应根据形式的不同，具体落实组织实施工作：

1、属于公司全资项目，由总经理委派项目负责人及组织业务班子，进行项目的实施工作，设立办事机构，制定员工责任制、生产经营计划、企业发展战略以及具体的运作措施等。同时认真执行本公司有关投资管理、资金有偿占有以及合同管理等规定，建立和健全项目财务管理制度。财务主管由公司总部委派，对本公司负责，并接受本公司的财务检查，同时每月应以报表形式将本月经营运作情况上报公司总部。

2、属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。

五章项目的运作与管理

十五条项目的运作管理原则上由公司分管项目投资的副总经理及项目负责人负责。并由本公司采取总量控制、财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目负责人对主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。

十六条各项目在完成工商注册登记及办理完相关法定手续成为独立法人进入正常运作后，属公司全资项目或控股项目，纳入公司全资及控股企业的统一管理；属二级企业投资的项目，由二级企业进行管理。同时接受公司各职能部门的统一协调和指导性管理。协调及指导性管理的内容包括：合并会计报表，财务监督控制；度经济责任目标的落实、检查和考核；企业管理考评；经营班子的任免；例行或专项审计等。

十七条凡公司持股及合作开发项目未列入会计报表合并的，应通过委派业务人员以投资者或股东身份积极参与合作和开展工作，并通过被投资企业的董事会及股东会贯彻公司意图，掌握了解被投资企业经营情况，维护公司权益；委派的业务人员应于每季度（最长不超过半）向公司公司递交被投资企业资产及经营情况的书面报告，度应随附董事会及股东大会相关资料。因故无委派人员的，由公司投资部代表公司按上述要求进行必要的跟踪管理。

十八条公司全资及控股项目的综合协调管理的牵头部门为企业管理部；持股及合作企业（未列入合并会计报表部分）的综合协调管理的牵头部门为公司投资部。

十九条对于贸易及证券投资项目则采用专门的投资程序和保障、监控制度，具体办法另定

六章项目的变更与结束

二十条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总部审批核准。

二十一条投资项目变更，由项目负责人书面报告变更理由，按报批程序及权限报送总部有关领导审定，重大的变更应参照立项程序予以确认。

二十二条项目负责人在实施项目运作期内因工作变动，应主动做好善后工作，如属公司内部调动，则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人卸任或离职，必须承担相应的经济损失，违者，所造成之后果，应追究其个人责任。

二十三条投资项目的中止或结束，项目负责人及相应机构应及时总结清理，并以书面报告公司公司。属全资及控股项目，由公司企管部负责汇总整理，经公司统一审定后责成有关部门办理相关清理手续；属持股或合作项目由投资部负责汇总整理经公司统一审定后，责成有关部门办理相关清理手续。如有待决问题，项目负责人必须负责彻底清洁，不得久拖推诿。

七章附则

二十四条本制度于颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。

二十五条本暂行规定由本公司董事会负责解释

投资管理制度 篇8

第一条为进一步扩大对外开放，规范对外商投资建设工程设计企业的管理，根据《中华人民共和国国建筑法》、《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国国境内设立外商投资建设工程设计企业，申请建设工程设计企业资质，实施对外商投资建设工程设计企业监督管理，适用本规定。本规定所称外商投资建设工程设计企业，是指根据中国法律、法规的规定，在中华人民共和国国境内投资设立的外资建设工程设计企业、中外合资经营建设工程设计企业以及中外合作经营建设工程设计企业。

第三条外国投资者在中华人民共和国国境内设立外商投资建设工程设计企业，并从事建设工程设计活动，应当依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书，在国家工商行政管理总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记，并取得建设行政主管部门颁发的建设工程设计企业资质证书。

第四条外商投资建设工程设计企业在中华人民共和国国境内从事建设工程设计活动，应当遵守中国的法律、法规、规章。外商投资建设工程设计企业在中华人民共和国国境内的合法经营活动及合法权益受中国法律、法规、规章的保护。

第五条国务院对外贸易经济合作行政主管部门负责外商投资建设工程设计企业设立的管理工作;国务院建设行政主管部门负责外商投资建设工程设计企业资质的管理工作。省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门在授权范围内负责外商投资建设工程设计企业设立的管理工作;省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门按照本规定负责本行政区域内的外商投资建设工程设计企业资质的管理工作。

第六条外商投资建设工程设计企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。申请设立建筑工程设计甲级资质及其他建设工程设计甲、乙级资质外商投资建设工程设计企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批;申请设立建筑工程设乙级资质、其他建设工程设计丙级及以下等级资质外商投资建设工程设计企业的，其设立由省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。

第七条设立外商投资建设工程设计企业，申请建筑工程设计甲级资质及其他建设工程设计甲、乙级资质的程序:

(一)申请者向拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门提出设立申请。

(二)省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门在受理申请之日起30日内完成初审;初审同意后，报国务院对外贸易经济行政主管部门。

(三)国务院对外贸易经济行政主管部门在收到初审材料之日起10日内将申请材料送国务院建设行政主管部门征求意见。国务院建设行政主管部门在收到征求意见函之日起30日内提出意见。国务院对外贸易经济行政主管部门在收到国务院建设行政主管部门书面意见之日起30日内作出批准或者不批准的书面决定。予以批准的，发给外商投资企业批准证书;不予批准的，书面说明理由。

(四)取得外商投资企业批准证书的，应当在30日内到登记主管机关办理企业登记注册。

(五)取得企业法人营业执照后，申请建设工程设计企业资质的，按照建设工程设计企业资质管理规定办理。

第八条设立外商投资建设工程设计企业，申请建筑工程乙级资质和其他建设工程设计丙级及以下等级资质的程序，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门和对外贸易经济行政主管部门，结合本地区实际情况，参照本规定第七条以及建设工程设计企业资质管理规定执行。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批的外商投资建设工程设计企业资质，应当在批准之日起30日内报国务院建设行政主管部门备案。

第九条外商投资建设工程设计企业申请晋升资质等级或者申请增加其他建设工程设计企业资质，应当依照有关规定到建设行政主管部门办理相关手续。

第十条申请设立外商投资建设工程设计企业应当向对外贸易经济行政主管部门提交下列资料:

(一)投资方法定代表人签署的外商投资建设工程设计企业设立申请书;

(二)投资方编制或者认可的可行性研究报告;

(三)投资方法定代表人签署的外商投资建设工程设计企业合同和章程(其中，设立外资建设工程设计企业只需提供章程);

(四)企业名称预先核准通知书;

(五)投资方所在国或者地区从事建设工程设计的企业注册登记证明、银行资信证明;

(六)投资方拟派出的董事长、董事会成员、经理、程技术负责人等任职文件及证明文件;

(七)经注册会计师或者会计师事务所审计的投资方最近三年的资产负债表和损益表。

第十一条申请外商投资建设工程设计企业资质应当向建设行政主管部门提交下列资料:

(一)外商投资建设工程设计企业资质申报表;

(二)外商投资企业批准证书;

(三)企业法人营业执照;

(四)外方投资者所在国或者地区从事建设工程设计的企业注册登记证明、银行资信证明;

(五)外国服务提供者所在国或者地区的个人执业资格证明以及由所在国或者地区政府主管部门或者行业学会、协会、公证机构出具的个人、企业建设工程设计业绩、信誉证明;

(六)建设工程设计企业资质管理规定要求提供的'其他资料。

第十二条本规定中要求申请者提交的资料应当使用中文，证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。

第十三条外商投资建设工程设计企业的外方投资者及外国服务提供者应当是在其本国从事建设工程设计的企业或者注册建筑师、注册工程师。

第十四条中外合资经营建设工程设计企业、中外合作经营建设工程设计企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的2596。

第十五条外商投资建设工程设计企业申请建设工程设计企业资质，应当符合建设工程设计企业资质分级标准要求的条件。外资建设工程设计企业申请建设工程设计企业资质，其取得中国注册建筑师、注册工程师资格的外国服务提供者人数应当各不少于资质分级标准规定的注册执业人员总数的1/4;具有相关专业设计经历的外国服务提供者人数应当不少于资质分级标准规定的技术骨干总人数的1/4。

中外合资经营、中外合作经营建设工程设计企业申请建设工程设计企业资质，其取得中国注册建筑师、注册工程师资格的外国服务提供者人数应当各不少于资质分级标准规定的注册执业人员总数的1/8;具有相关专业设计经历的外国服务提供者人数应当不少于资质分级标准规定的技术骨干总人数的1/8。

第十六条外商投资建设工程设计企业中，外国服务提供者在中国注册的建筑师、工程师及技术骨干，每人每年在中华人民共和国国境内累计居住时间应当不少于6个月。

第十七条外商投资建设工程设计企业在中国境内从事建设工程设计活动，违反《中华人民共和国国建筑法机《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《建设工程勘察设计企业资质管理规定》等有关法律、法规、规章的，依照有关规定处罚。

第十八条香港特别行政区、澳门特别行政区和中国台湾地区的投资者在其他省、自治区、直辖市内投资设立建设工程设计企业，从事建设工程设计活动，参照本规定执行。法律、法规、国务院另有规定的除外。

第十九条受理设立外资建设工程设计企业申请的时间由国务院建设行政主管部门和国务院对外贸易经济行政主管部门决定。

第二十条本规定由国务院建设行政主管部门和国务院对外贸易经济行政主管部门按照各自职责负责解释。

第二十一条本规定自20xx年12月1日起施行，《成立中外合营工程设计机构审批管理规定》(建设〔1992〕180号)同时废止。

投资管理制度 篇9

第一章总则

第一条为了保证基金管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。

第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。

第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。

第二章

投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。

第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。

第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。

第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。

第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。

第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及基金投资目标，适当开展相机抉择投资。

第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解基金投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资者提供高水平的理财服务。

第十一条投资组合管理需遵循的原则

（一）长期投资的原则。公司信奉并遵循长期投资原则，致力于为基金份额持有人带来长期稳定的收益。每个基金都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带来的收益，为基金份额持有人谋取长期、稳定、安全的收益。

（二）风险收益配比的最优化原则。各基金在构建投资组合时，追求风险收益配比的最优化原则，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；

或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化。公司的目标是为基金份额持有人提供最佳的风险调整后的收益率。

（三）分散投资原则。公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，通过分散投资，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。

（四）流动性原则。公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。

（五）全方位的风险控制原则。公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程，一方面在投资管理团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的全程风险控制；另一方面公司专门设立了风险控制办公会、督察长领导下的监察稽核部以及研究部风险管理组，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。

第十二条公司及有关投资业务人员应当关注并接受社会公众对基金证券投资交易行为的合理评论和监督。公司应及时根据证券交易制度的修订调整，修正基金的证券投资和交易行为。

第三章投资管理的决策体制

第十三条基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：

（一）投资决策委员会

（二）风险控制办公会

（三）分管领导（包括但不限于投资总监）

（四）基金经理

（五）研究部

（六）交易室

（七）基金事务部及财务综合部

（八）监察稽核部

第十四条基金投资管理组织结构图风险控制办公会投资决策委员会资投领产资汇导配授报投置权工资作团队基分管领导投金资上风合报控险研究部风险管理组规方制异评性案风交常估监察稽核部审险易交、查监易控投资管理部控报制告基金事务部中央交易室基金经理研究部决策投资指令支持指令传达研究运作交易需求反馈核对

第十五条投资决策委员会投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究总监以及公司根据实际需要确定的其他投资相关人员组成。

投资总监担任投资决策委员会执行委员，在投委会授权权限范围内实施投资计划，超出其权限范围的投资计划提交投资决策委员会审批。

投资决策委员会的主要职责为：

（1）制定基金投资程序及权限设置；

（2）根据基金的《基金合同》确定基金的投资理念、投资原则以及投资限制；

（3）讨论基金经理定期出具的《投资策略报告》以及研究部的研究策略报告，审定各基金资产的配置方案，包括基金资产在不同市场、股票、债券、现金之间的配置比例；基金资产在重点市场、行业、产业、板块之间的分配比例及融资规模，并根据市场形势对资产配置方案进行调整；

（4）批准各基金的可投资证券备选库和核心证券库的建立及调整；

（5）制定基金投资授权方案，对分管领导、基金经理作出投资授权，对超出投资权限的投资项目做出决定；

（6）评价基金经理的工作绩效；

（7）定期对研究部风险管理组提交的基金投资风险评估和投资绩效分析报告进行讨论，并执行适当的策略、程序和方法尽量减轻投资风险。

第十六条投资总监投资总监负责公司具体投资管理技术业务，其主要职责是：

（1）执行投资管理流程、环节和事宜，保证基金的投资行为合法合规；

（2）担任投资决策委员会执行委员，负责召开例行之投资决策委员会会议；

（3）协助制定公司发展短、中、长期投资政策、策略和计划；

（4）执行投资组合管理团队的投资决策流程，包括资产配置、行业和公司选择、风险分析和管理；

（5）落实各基金的资产配置按期达到投资决策委员会所制定的目标；

（6）在控制投资风险的情况下，努力使公司所管理的基金达到并保持业内一流的业绩；

（7）参与制定公司产品开发计划，并对产品开发提出建设性意见；

（8）与基金的重要客户保持经常的沟通和联系，向客户阐明公司的投资理论和策略，以及良好的风险控制能力；

（9）协助支持新产品的发行。

第十七条基金经理基金经理是公司投资管理体系中最重要的一个环节，具体负责基金的日常营运和管理。其主要职责为：

（1）在投资决策委员会的授权范围内，负责所管理基金的日常投资运作；

（2）拟定所管理基金的投资策略报告，报投资决策委员会审批；

（3）负责制定和执行基金投资组合方案。对超出基金经理权限的投资上报投资总监和投资决策委员会批准；

（4）负责制定并下达日常交易指令；

（5）定期对投资组合方案的'执行情况以及业绩表现进行总结，并向投资总监汇报；

（6）负责对所管理基金的运作进行阶段性总结，参与撰写基金中报、年报等公开报告；

（7）开放式基金经理负责基金流动性的直接管理并积极与基金重要客户沟通及参与路演。基金经理下设基金经理助理，协助基金经理工作。

第十八条研究部研究部是公司投资管理体系中重要的投资决策支持部门，主要职责是：

（1）负责组织对宏观经济形势和市场走势进行研究，出具研究策略报告，为投资决策委员会制定基金投资目标、投资策略和资产配置方案提供依据；

（2）负责外部研究资源和信息的收集和整理工作，与外部研究机构建立良好的合作关系，为基金投资建立起强大的研究平台和信息资料库；

（3）负责开展行业和上市公司研究，主要负责建立和维护各基金的可投资证券备选库和核心证券库；

（4）负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研，为基金的重仓品种提供研究报告和建议；

（5）对研究部推荐形成的投资项目进行跟踪调研；

（6）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的研究报告和投资建议；

（7）及时完成基金经理委托的专题研究项目；

（8）及时完成公司交付的其他研究任务。

第十九条交易室交易室负责公司所有基金投资计划的具体执行和内部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投资的交易均通过交易室完成。中央交易室对基金经理发出的不符合有关法律法规及公司投资管理制度规定的交易指令，有权暂停执行并立即向投资总监和监察稽核部报告。

交易室的主要职责是：

（1）严格执行基金经理下达的交易指令；

（2）对基金交易情况实施一线实时监控和汇报；

（3）向基金经理及时反馈交易执行情况；

（4）保管各种交易记录、单证等原始凭证以及有关文件、资料、报表和其他材料；

（5）发现交易或市场异常及时汇报；

（6）严格遵守国家法律法规和内部制度的相关规定。

第二十条基金事务部及财务综合部基金事务部及财务综合部是公司从事交易清算、基金清算、会计核算以及开放式基金注册登记的业务部门。

基金事务部和财务综合部具体负责以下工作；

（1）根据公司确定的租用交易席位的券商名单，具体办理开户事宜；

（2）负责基金交易的资金调拨、交易清算等工作；

（3）负责基金会计工作；

（4）负责基金的开户、申购、赎回、登记和基金清算等工作；

（5）及时向公司相关部门反映注册登记和基金清算中出现的问题；

（6）负责编制基金的各项定期报告，提供基金临时报告所要求的相关内容；

（7）负责编制定期的基金客户对账单；

（8）完成公司交付的其它相关业务工作。

第二十一条监察稽核部监察稽核部作为基金投资的合规性检查部门，主要是对投资决策程序和运作流程的合理性、合规合法性进行审查，对存在问题及时提出意见和补救措施；对基金运作、内部管理、制度执行及遵纪守法情况进行监察稽核；对外发布基金信息的审核。

第二十二条研究部风险管理组研究部下设风险管理组，通过建立并运用有关的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。

研究部风险管理组在基金投资管理过程中的职能包括：

1.制定清晰合理、科学有效的风险管理政策，并向公司各部门和员工及时传达；

2.根据各业务部门的特点和需求，制定投资领域的风险管理和绩效评估战略，并监督其执行；

3.根据公司经营的策略、规模、复杂程序和可承受的风险，建立定量化的风险评估（识别-度量-分析）方法和工具；

4.建立并遵循科学、有效的风险管理程序；

5.制定符合法律法规和客户需求的各项风险控制措施；

6.建立一套符合国际投资表现标准并结合国内基金运作惯例的基金业绩计算方法；

7.发展一套国内外领先水准的数量化的投资风险与绩效评估系统，确保对基金投资风险和基金投资绩效进行科学化、准确化、标准化、定量化的评估；

8.定期向决策和管理层提交风险报告，如发现任何重大偏差，应立即向管理层汇报；

9.及时提供基金投资风险和绩效数据，满足公司各业务相关部门及其他用户的不同需求（包括基金经理、市场营销部门、产品代销机构及基金持有人）；

10.依据风险控制办公会的指示对各项风险课题进行研究；

11.培育和推广风险管理的企业文化。

第二十三条风险控制办公会风险控制办公会是公司总经理领导下的常设机构，是公司的最高风险控制机构。风险控制办公会由公司总经理、督察长、市场部经理、投资管理部经理、研究部经理、财务综合部经理、基金事务部经理、信息技术部经理、监察稽核部经理组成。风险控制办公会在公司投资管理流程中的职能主要是：

1.负责指导建立完备的风险控制体系和系统工具并监督实施，以确保公司的商业运作符合所有的法律、法规、基金合同和相关规范性文件的要求；

2.负责培育公司风险管理文化；

制定政策，通过教育和培训工作，提高公司高级管理人员和基金经理在风险控制方面的意识和能力；

3.建立公司风险控制的策略、原则和具体制度，并根据需要进行必要的修改；

4.对研究部风险管理组提交的风险分析评估报告（包括产品开发、市场推广和营销、投资管理、基金营运和客户服务）进行讨论和5.对公司自有资产和基金资产管理中潜在的风险进行系统评估和研究，并提出相关方案；

6.对基金投资所使用的各种定价模型、估值模型（包括财务分析模型）以及投资品种筛选模型进行定期评估，提出进一步改进和完善意见；

7.审定公司的业务授权方案；

8.处理因公司战略失误或偶发事件所导致的公司声誉风险及其他重大风险事件；

9.负责公司的危机处理；

11.负责界定业务风险损失责任人及相关责任。

第四章投资管理程序

第二十四条公司投资管理程序的总体框架如下图所示：

基金合同客户需求法律法规证券投资目标：原则、政策、限制（确定基金业绩基准）

经济研究策略研究行业研究公司研究技术分析政治、经济、市场等相关因素、及其变化投资决策委员会：

讨论基金投资策略确定基金资产配置方案投资策略听证投资策略听证投资全程风险控制投资全程风险控制督察长、监察稽核部、研究部风险管理组可投资证券备选库核心证券库投资限制库基金经理：

证券组合的建立、优化、调整数量分析：

特征分析表现评估风险分析流动性分析基金市场、基金销售、赎回和资金流动情况中央交易室：

交易执行、交易监控

第二十五条投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节，具体的流程图如下：

确定投资原则与限制投资分析与研究投资策略（资产配置）

构造组合实现交易组合评价、风险控制流动性管理是否满意分析原因、反馈、调整选择交易席位研究选股维持组合持续跟踪是否第一节投资研究

第二十六条为保障基金份额持有人利益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议、投资研究联席会议、晨会会议等会议，为投资决策提供准确的依据。

第二十七条投资决策委员会每个月召开一次，主要决定以下事项：

（一）根据基金合同、投资者需求、市场情况决定各基金的投资理念、投资原则、投资方法。定期或不定期制定投资限制证券库，以防止介入内幕交易或陷入不必要的关联交易；

（二）为基金选择合适的业绩基准，用以对基金投资绩效进行评估和风险管理；

（三）就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟定投资策略之参考；

（四）就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论和表决，决定基金在一段时期内的资产配置方案。

第二十八条基金经理和研究部定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期工作重点：

第二十九条基金经理可以根据需要选择自己亲自调研或委托研究部对上市公司或某专题进行调研。

第三十条研究部有关研究人员按照有关规定实施调研计划，调研后应撰写《调研简报》和《研究报告》，研究成果存放在公司的统一平台。

第三十一条通过晨会等业务会议，各基金经理和研究人员相互交流研究成果，对市场趋势、行业发展状况以及公司投资价值进行充分的交流和沟通。

第二节投资决策

第三十二条基金投资策略报告的形成

（一）基金经理定期制作的《投资策略报告》，主要是决定一段时期内的资产配置方案。基金经理在制定资产配置方案时，除须以投资分析结论为基础外，亦须结合研究部风险管理组所提供的相关评估报告等资料，以进行最佳资产配置工作；

（二）基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益证券、现金和融资的投资比例；

（三）《投资策略报告》报投资决策委员会讨论通过后，开始执行。

第三十三条固定收益证券投资决定的形成

（一）基金对固定收益证券的投资以信用评级为重要考虑因素。随着国内固定收益类证券品种的日益丰富，市场的逐步发展，公司对固定收益证券（包括政府债券、金融债券、有担保公司债、无担保公司债等）制定相应的信用等级要求，决定具体投资权限，开展投资。

（二）除了满足有关法律法规的债券投资比例限制外，公司将根据国内固定收益类证券市场的发展情况，制定对不同种类的固定收益证券的具体投资比例和金额限制、以及投资于不同到期期限的固定收益证券的投资比例限制。

（三）各基金投资固定收益证券，必须由基金经理提出《固定收益证券投资分析报告》，就总体经济趋势、利率变化趋势作出分析，并提出相应的分析和操作建议。基金经理进行固定收益证券投资时，必须依照公司的信用评级和具体权限。

第三十四条重大投资项目提案的形成对于超出基金经理投资权限的投资项目，基金经理按照公司投资授权方案的规定报分管领导审批。需由投资决策委员会审批的项目，提交投资决策委员会讨论。

第三十五条衍生金融产品的投资当法律法规允许基金进行衍生金融产品（包括期货、期权等）投资时，公司根据相关法规制定和修改相关制度、风险控制措施和系统。

第三十六条投资决议的形成投资决策委员会审议基金经理提交的《资产配置提案》等提议，经投资决策委员会成员讨论修改并签字确认后形成投资决议。

第三十七条投资组合的形成公司各基金经理在上述投资分析完成后，为其所管理的基金进行投资组合管理，并对其投资组合负全责。

在进行投资组合之前，基金经理必须以下列事项作为投资决定之原则：

（一）基金经理有责任在风险控制的前提下，以为基金份额持有人谋取最佳利益为原则，进行慎重的投资决定；

（二）投资决定必须在遵守资产配置方案和风险控制要求的前提下，保证与对客户的陈述和基金所定投资目标一致；

（三）投资决定必须遵循主管机关相关规定与限制，以及公司所制定的投资管理制度；

（四）在进行每个投资决定之前，应对市场现状有充分的了解，并考虑基金份额持有人必须承担的信用风险和流动性风险；

（五）投资决定不可过于极端（如：单日买卖过于频繁或介入高风险投机股等）；

（六）不可为提升短期业绩而于基金净值公布前期拉抬或掼压个别公司股价。

若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。

第三十八条为保障基金份额持有人的权益，基金经理坚持“三公”原则，以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守。严禁下列行为：

（一）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；

（二）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

（三）违反基金合同、托管协议等有关法律文件；

（四）泄露在任职期间知悉的有关公司、基金的商业秘密；

（五）为自己或和本人有利害关系的他人买卖股票；

（六）玩忽职守，滥用职权；

（七）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。

若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。

第三节投资执行

第三十九条基金所有的交易行为都通过交易室统一执行，在投资总监的领导下，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。

第四十条投资决议的执行

（一）基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

（二）交易室主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到交易室分配给交易员执行；

（三）交易室交易员执行交易指令；

（四）当天交易结束后，交易员应将各基金交易执行结果输入系统，提供基金事务部基金清算组作券银清算对账用，另当日整理《交易执行报告书》，打印当日《交易指令清单》和《成交明细表》，均一式两份，交易员在交给基金经理确认后，保留一份备查；

（五）当交易室主管在其授权范围内对交易指令有异议时，或交易员认为交易指令难以操作，通过交易室主管向基金经理提出异议时，基金经理认为仍然应该坚持原交易指令，基金经理必须在交易室主管提交的《交易信息反馈表》上签署意见；

否则，基金经理必须修改原交易指令，交易室执行新的交易指令；

（六）对于违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易室主管应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向公司分管领导、监察稽核部汇报；

（七）交易指令一律以电脑指令（基金交易指令系统）形式下达，特殊情况下可以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经理书面签名，录音电话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头指令。

第四十一条基金经理在同一日对同一证券发出方向相反的交易指令时，中央交易室主管应拒绝执行。

第四十二条在交易执行过程中，交易人员应在指令范围内努力控制成本，争取最好的交易价格。并应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整投资策略。

第四十三条交易室应积极就基金交易管理的情况通报给分管领导、基金经理和督察长。

第四十四条新股、增发新股、配股的投资流程按公司的相关规定执行，其中流通受限股的投资由公司另行规定。

第四节投资跟踪与总结第四十五条投资管理部必须定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。

（一）基金经理定期对其投资组合的近期表现与市场表现进行分析，对基金表现与业绩基准的表现差异说明原因，并对投资过程中的不足提出改进意见；

（二）基金经理对持仓证券或需要密切关注的证券进行动态跟踪，也可以委托研究部完成该项任务；

（三）如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理和研究员可建议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选库和核心证券库；

（四）基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先拟订《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，报投资决策委员讨论决定。

第五节投资核对与监督第四十六条基金事务部基金清算人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金合同》、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、相关基金经理、中央交易室。

第四十七条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

第五章证券备选库的建立与维护

第四十八条公司实行证券备选库制度。证券备选库分为：可投资证券备选库、核心证券库及投资禁止库。基金经理只能投资核心证券库中的证券，不可投资证券备选库中的证券，禁止库中的证券严禁进行投资。

第四十九条投资禁止库由研究部风险管理组负责建立和维护。主要包括被ST、PT类的公司，财务状况严重恶化或因重大诉讼对公司资产可能造成重大影响的公司以及因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。可投资证券库和核心证券库由研究部风险管理组负责建立和维护，研究部风险管理组负责根据投资决策委员会审定的可投资证券库和核心证券库名单，在交易系统中设置相应的证券库。

第五十条可投资证券备选库的建立和维护可投资证券备选库一般是指基金经理投资的核心库的后备选择对象，如果基金合同没有特别规定，一般范围为扣除禁选库后的符合国家有关法律法规允许投资范围的证券，是基金投资的核心库的基础。研究部提出符合公司投资理念及基金选股标准的核心库证券名单，必须从中挑选。

第五十一条核心证券库的建立和维护研究部对可投资证券备选库名单中的公司进行进一步研究和调研，并出具个股研究报告，经投资研究联席会议上讨论后，上报投资决策委员会审定，投资决策委员会批准后由研究部风险管理组将该公司列入相应基金的核心证券库中。

基金经理制定或调整投资组合时，必须选择核心证券库中的证券。研究部对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以便基金经理进行投资决策。

固定收益的核心证券库，在风险评估的基础上，依照同样程序建立，但无需报投资决策委员会审批，但必须保证相关基金的核心证券库中的证券符合对应产品的法律法规、基金合同的要求。

第五十二条投资禁止库的建立和维护研究部风险管理组若发现可投资证券备选库和核心库中的股票，出现第五十五条第5、6、9款所列之情形，应在第一时间将该股纳入投资禁止库。出现第五十五条所列其他情形的，应在第一时间向研究部提出将该股纳入投资禁止库。若研究部无异议，则该股票进入投资禁止库；

若研究部有异议，则由投资决策委员会最终决定该股票是否进入投资禁止库。研究部风险管理组根据投资决策委员会的最终决定，在交易系统中做相应设置。

第五十三条由于上市公司出现第五十五条第5款所列情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，基金经理可以自主决定是否卖出，但不得买入。出现第五十五条所列其他情形而进入投资禁止库，致使基金投资组合中出现投资禁止库中的股票的，应在该股票进入投资禁止库之日起10个交易日内将所持有的投资禁止库中的股票全部减持完毕。

第五十四条下列股票属于公司投资禁止库中的股票，本公司各基金禁止买入。

1、已披露正在接受监管部门调查的上市公司的股票；

2、被中国证监会或交易所公开谴责的上市公司的股票；

3、公司治理结构存在严重问题的上市公司的股票；

4、市场上已周知的某一利益团体所控制的庄股；

5、被ST的个股；

6、在三板交易或退市的股票；

7、最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者否定意见的上市公司的股票；

8、上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损同时亏损不属于短期因素所致；

9、因与诺安基金管理公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公司。

第五十五条股票要进入核心库，或从核心库中剔除必须遵循以下流程。

研究部提出股票库调整名单投资研究联席会议讨论通过后提交投资决策委员会议讨论未通过通过研究部风险管理组按名单调整交易系统的股票库提交未通过，研究部重新调整。

第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权

第五十六条公司行使所属基金持有股票之表决权，应指派代表人出席或指派专人通过网络进行投票，不得委托他人代理行使。原则上应由各基金的基金经理出席上市公司股东大会并行使投票权或由基金经理通过网络投票行使投票权，但基金经理可以授权基金经理助理或研究员代为出席，或授权基金经理助理或研究员通过网络投票行使投票权。

第五十七条公司行使所属各基金持有股票之表决权及董事、监事人选选举权，应以基金份额持有人利益最大化为原则，若出现上市公司的大股东或管理层有侵害公司其它股东利益的行为时，由本公司投资决策委员会本着维护基金份额持有人利益的原则，商讨相应对策后行使投票权。

第五十八条在公司各基金所投资的上市公司发布召开股东大会的通知后，相关研究员或基金经理助理如认为应该参加股东大会，则应在出席前出具建议书报相关基金经理，就股东大会的议题和投票意见发表建议。基金经理在研究员或基金经理助理的建议书的基础上出具自己的意见后，一并交给分管领导审阅。分管领导核准后，指派专人依照建议书的核准内容出席股东会行使投票权或通过网络投票行使投票权。如事关重大，或难于决策，分管领导应将建议书提交给投资决策委员会讨论决定处理意见。

第五十九条基金可以通过网络投票行使表决权。

第六十条被授权投票者应通过公司交易系统或其他合法常用渠道进行投票。

第六十一条被授权投票者应依照建议书的核准内容在指定网络投票系统行使投票权。

第七章投资禁止与限制

第六十二条非固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：

(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的10%；

(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总额；

（四）开放式基金应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；

（五）一只基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五；

（六）一只基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

（七）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；

（八）中国证监会规定的其他比例限制。

（九）基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。

第六十三条固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：

（一）投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

（二）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述比例的，基金经理应当在10个交易日内调整完毕；

（三）存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；

存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%；

（四）债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的40%，因巨额赎回致使债券正回购的资金余额超过基金资产净值40%的，基金经理应当在10个工作日内进行调整；

（五）基金经理自主投资买入或卖出不同信用等级的固定收益证券的金额遵照公司有关规定执行；

（六）货币基金、中短债基金等还须遵守监管机构在具体法律法规针对特定产品做出的相关规定。

（七）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

第六十四条以下行为为基金投资禁止行为：

（一）投资于《基金合同》中投资目标与投资范围规定以外的品种；

（二）违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》关于投资组合比例的限制；

（三）基金投资违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》有关禁止行为的规定；

（四）同一基金同时或相近时间内对同一证券进行相同或相近数量的反向交易；

（五）本公司管理的不同基金在相同时间对同一证券在相同或相近价格上进行相同或相近数量的反向交易；

（六）利用内幕信息进行投资；

（七）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；

（八）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；

（九）以其他方式操纵证券交易价格；

（十）通过关联交易损害基金持有人的利益；

（十一）运用基金资产配合公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；

（十二）故意维持或抬高公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格；

（十三）申购本公司关联方首发、增发以及配售的证券；

（十四）利用基金进行任何形式的利益输送，损害投资者利益；

（十五）货币市场基金与公司的股东进行交易，通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数；

（十六）基金经理不得擅自投资于未经监管部门许可的金融产品或投资于超出基金合同规定的投资范围的投资品种；

（十七）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。

第六十五条超越投资权限的基金投资行为必须获得授权批准。

第六十六条以下基金投资行为必须获得分管领导批准。

（一）超越投资权限；

（二）公司内部制度规定；

（三）相关法规规定；

第六十七条上述投资禁止与限制规定由研究部风险管理组在公司的投资交易管理系统中预先设置，违反上述投资禁止与限制的投资指令不能被系统所接受。

第八章投资授权管理

第六十八条公司基金投资业务实行分级授权管理。投资决策委员会负责审批公司投资授权方案。

第六十九条投资授权方案必须明确授权人、被授权人、收回授权的情况及被授权人超越授权时如何进行处理。

第七十条投资授权的具体规定由投资决策委员会安排制定，公司可根据每只基金的具体情况进行灵活调整。

第九章投资风险控制

第七十一条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。

第七十二条公司风险控制办公会、督察长定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及基金运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价，督促公司相关部门提出改进方案并责成落实。

第七十三条投资决策委员会通过审议批准各基金的资产配置方案，监控各基金的股票、固定收益证券、现金及融资的比例，控制各基金的系统风险。

第七十四条利用投资和研究以及风险控制的技术平台的辅助工具，在日常投资过程的事前、事中、事后进行有效的风险控制。

第七十五条研究部风险管理组独立评估和监测各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投资管理过程的主要工作是与投资总监共同确定投资风险的测量体系、测量标准和可承受风险；

对已识别的投资风险建立适当的风险管理工具；

定期对公司各基金的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估，并报告给分管领导和风险控制办公会。

第七十六条投资决策委员会通过定期不定期对基金风险水平进行评价、投资授权方案等措施，加强对基金投资风险的控制。

第七十七条研究部风险管理组每天于收市后对违反内部投资限制预警线的基金发出提醒通知，并同时通知投资管理部。

第七十八条中央交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控，防止违法、违规和异常交易行为的发生。

第七十九条监察稽核部对投资制度的执行情况、投资过程的合法性、合规性进行定期的监察稽核。

第八十条通过证券分析系统及其他软件的应用，设置与业务同步的电脑风险监测系统，如设置个股预警线，通过自动对账系统扫描所有证券投资，对持仓超风险权限额和接近法律法规规定的比例进行提醒、超比例投资无法委托的设定、计算机系统实行权限管理并设置密码等。

第八十一条对与投资管理有关的往来金融机构（包括租用席位的券商、场外交易市场的交易对手、托管机构）制定严格的选择和评级标准，择优选用相关往来金融机构，并根据上述机构提供服务的质量进行定期评级，择优汰劣。

第八十二条在基金投资管理过程中应十分重视流动性风险的控制和管理。研究部风险管理组负责建立完备的基金流动性监测、分析和评价系统，以对各基金的流动性实行实时管理。

第八十三条控制基金流动性风险主要从两个方面着手：首先是构成投资组合的主体，即个股要保证一定的流动性，这是满足流动性要求的基础。主要考察个股的变现速度（换手率、变现压力等）和变现损失（买卖价差、冲击成本等）；

其次是整个投资组合要保证一定的流动性，一是现金和国债持有比例，二是满足基本流动性要求的具有不同流动性特征的股票的合理调配，在满足流动性要求的前提下，追求整体回报的最大化。

第十章附则

第八十四条本制度依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展作进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出调整与本制度不一致时，公司将依据新的法律、法规的规定执行。

第八十五条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准之日起实行。

投资管理制度 篇10

1.0目的

1.1本规程规范公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资工作，确保对外投资稳妥可靠、盈利。

2.0适用范围

2.1本规程适用于公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资的管理决策工作。

3.0职责

3.1经营部各主管负责对外商业信息的收集、整理。

3.2经营部经理、主管总助负责组织对外投资的论证、公关工作。

3.3公司各职能部门协助参与对外投资的论证工作。

3.4公司总经理负责对外投资的决策工作。

4.0工作流程图

可行

寻找项目———>初步论证———>立项———>可行性研究论证———>评审———>审批

5.0工作内容

5.1项目来源

5.1.1当公司对外寻找到新的多种经营投资项目或寻找到对外招标物业管理项目时，由经营部主管对候选项目进行初步论证。

5.1.2初步论证主要是初步进行技术经济分析，如果结果可行，经营部主管应在经营部经理的指导下写出书面的初步论证报告书报总经理进行项目立项。

5.1.3论证报告书的基本要求是：

a）有明确的`项目说明、概况；

b）有较为准确的技术经济分析；

c）有对外投资合作的步骤、方法；

d）有明确的立项结论。

5.2拟选项目的可行性论证

5.2.1项目立项后，总经理或主管总助应及时组织相关人员组成可行性论证小组。对拟选项目进行全面可行性研究论证。

5.2.2可行性研究应当注意在论证时不设任何可能影响论证结论的前提和原则。

5.3可行性论证报告书的内容及有关编制要求

a）“投资项目的基本情况”要求较详细列出拟投资项目的名称、地点、规模、现状等；

b）“影响投资的基本要素”要求详细列出拟投资项目的对外合作条件和可能影响本次可行性研究的因素；

c）“技术、资源论证”是可行性研究的重要论证之一。技术论证主要是对拟投资的项目进行技术方面是否可行、本公司是否具备投资的技术能力的详细论证，资源论证则是假定在已确定投资的前提下需要配备的人力、物力资源以及人力、物力资源的配置能力；

d）“经济论证”是可行性论证的核心部分，编制时要求：

——详细测算出拟投资项目的前期投入成本和项目正常运转后的经营成本；

——利润测算则是在测算完毕预期收入以后，依据收入测算出的预期投资利润

——“风险分析”要求对对外投资进行详细的盈亏平衡分析、现金流量分析。

e）“投资的优劣势分析”要求结合本公司的实际能力和上述的技术、资源、经济论证结果详细列出本公司对外投资时的优劣势要素；特别是对可能出现的各种隐患应详细一一列出。

5.4论证结果的处置

5.4.1可行性论证出来后，总经理应召集公司各部门负责人及公司骨干进行讨论，对可行性论证的过程和结论进行评审。

5.4.2评审认为可行性论证真实可靠结果可行的，最后总经理在综合公司财力、物力、综合回报以及投资风险等因素的基础上作出审批。

a）决定投资的，开始组成项目组进行准备工作；

b）暂缓投资的，将前期已做好的可行性论证报告书等资料归档备用。

5.4.3评审认为可行性论证不充分、不完善的，应当由经营部继续补充论证直至清晰完善。

5.4.4可行性研究认为不可行的，经营部应当将可行性研究报告书连同其他资料一起交总经理或主管总助，由其决定是否归档保存。

5.5对外参加招标竞争物业管理权的投资，在做完可行性论证后，应当由经营部主管负责编制物业管理投标书（具体参照《物业管理投标方案编制规程》）。

5.6对外投资（投标）金额的审批权参照公司《招投标管理制度》执行。

6.0引用文件及记录表格

6.1《物业管理投标方案编制规程》

6.2《招投标管理制度》

投资管理制度 篇11

一、流程名称：投资决策管理流程

二、流程编号：gygfc-zq-005

三、流程目的

明确从制定项目计划书和初步方案到组织项目实施的整个过程

四、流程目标

规范公司的投资管理工作

五、流程负责人

直接负责人：证券部；间接负责人：各部门/控股公司,总经理办公会、董事会战略委员会、董事会

六、流程描述

1)根据董事会制定的.投资战略与策略,公司各个部门及控股公司收集项目来源,提出项目投资的建议,会同证券部进行前期论证,并制定项目计划书或初步方案；

2)各部门和控股公司将项目计划书或初步方案报送总经理批准后正式立项；

3)证券部会同有关部门进行项目的可行性论证,制定投资建议书和可行性研究报告；

4)将投资建议书和可行性研究报告报送总经理办公会,在总经理办公会权限范围内的由总经理办公会审批,权限外的报送董事会战略委员会(总经理办公会的审批权限为一次投资不超过100万以上的项目或累计投资不超过300万的项目)；

5)董事会战略委员会对项目投资建议书和可行性研究报告进行初步审查,并对项目投资进一步进行调查论证；将投资的调查论证结论与投资决策建议提交董事会讨论；

6)董事会对权限范围的项目(董事会的审批权限为5000万以下投资项目)进行审批；权限范围外的报股东大会审批；

7)如果是固定资产投资项目和技改项目,按照相关规定还需要政府主管部门审批；

8)所有审批通过后,证券部向财务部发出资金调拨的指令；财务部接到资金划拨的指令,经与公司风险控制小组核对无误后,将资金划拨到指定帐户；

9)申报部门或控股公司组织项目实施。(在项目实施过程中相关部门按照公司投资决策管理规定进行管理)

七、流程文件、表单

《项目计划书或初步方案》《投资建议书》《可行性研究报告》

八、业务风险

投资决策失误

九、流程控制点

投资建议书和可行性研究报告的编制和审批

控制目的：增强投资的合理性

控制手段：证券部会同有关部门进行项目可行性论证,总经理办公会、董事会、股东大会审批,董事会战略委员会进行审查和调查论证

控制依据：公司投资决策管理规定

投资管理制度 篇12

第一条 为了加强外商投资广告企业的管理，促进广告业健康发展，根据有关外商投资管理和广告管理的法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定所称外商投资广告企业，是指依法经营广告业务的中外合资经营企业、中外合作经营企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业本规定合称为中外合营广告企业，以下同)，以及外资广告企业。

第三条 设立外商投资广告企业，除必须遵守本规定外，还应当遵守《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《中华人民共和国国广告法》、《广告管理条例》等有关法律、法规、规章。

第四条 外商投资广告企业的项目建议书及可行性研究报告，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局审定。外商投资广告企业的合同和章程，由省级商务主管部门审查批准。

第五条 外商投资广告企业符合规定条件，经批准可以经营设计、制作、发布、代理国内外各类广告业务，其具体经营范围，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局依法予以核定。

第六条 设立中外合营广告企业，按下列程序办理:

(一)由中方主要合营者，向其所在地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局呈报第十二条规定的文件，由其提出初审意见，报国家工商行政管理总局授权的省级工商行政管理局审定，或经省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局核转，报国家工商行政管理总局审定。

国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由中方主要合营者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十三条规定的文件，经省级商务主管部门审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》;不予批准的，书面说明理由。

(三)中方主要合营者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》、省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局办理企业登记注册手续。

第七条 设立外资广告企业，按下列程序办理:

(一)由外国投资者，向国家工商行政管理总局或其授权的'省级工商行政管理局呈报第十四条规定的文件。

国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由外国投资者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十五条规定的文件。省级商务主管部门自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定;经审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》。

(三)外国投资者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》和省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局申请办理企业登记注册手续。

第八条 外商投资广告企业申请设立分支机构，按下列程序办理:

(一)由外商投资广告企业分别向其所在地省级商务主管部门、省级工商行政管理局呈报第十六条规定的文件。

(二)所在地省级商务主管部门在征求同级工商行政管理局意见后，决定批准或不批准。决定批准的，同时将批准文件抄送设立地省级商务主管部门及省级工商行政管理局;不予批准的，书面说明理由。

(三)外商投资广告企业持设立分支机构的批准文件及法律、法规规定的其他文件到其分支机构设立地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局办理分支机构登记注册手续。

第九条 设立中外合营广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

(一)合营各方应是经营广告业务的企业;

(二)合营各方须成立并运营二年以上;

(三)有广告经营业绩。

第十条 设立外资广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

(一)投资方应是以经营广告业务为主的企业;

(二)投资方应成立并运营三年以上。

第十一条 申请设立分支机构的外商投资广告企业，应具备以下条件:

(一)注册资本全部缴清;

(二)年广告营业额不低于20__万元人民币。

第十二条 申请设立中外合营广告企业，由中方主要合营者按第六条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

(一)设立中外合营广告企业的申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)合营者股东会(董事会)决议;

(四)设立中外合营广告企业的项目建议书及合营各方共同编制的可行性研究报告;

(五)合营各方的登记注册证明;

(六)合营各方的资信证明;

(七)广告管理制度;

(八)地方工商行政管理局的初审意见。

第十三条 申请设立中外合营广告企业，应按第六条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

(一)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;

(二)设立外商投资广告企业的合同、章程;

(三)项目可行性研究报告;

(四)合营各方的登记注册证明;

(五)合营各方的资信证明;

(六)企业名称预先核准通知书;

(七)合营企业的董事会名单及各方董事委派书;

(八)地方商务主管部门的初审意见。

第十四条 申请设立外资广告企业，由投资者按第七条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

(一)设立外商投资广告企业的申请书;

(二)投资者股东会(董事会)决议;

(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;

(四)投资者的登记注册证明;

(五)投资者的资信证明;

(六)企业名称预先核准通知书。

第十五条 申请设立外资广告企业，由外国投资者按第七条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

(一)设立外商投资广告企业的申请书;

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;

(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;

(四)投资者的登记注册证明;

(五)投资者的资信证明;

(六)设立外资广告企业的章程。

第十六条 申请设立分支机构的外商投资广告企业，按第八条规定的程序向省级商务主管部门及同级工商行政管理局提交以下文件:

(一)设立外商投资广告企业分支机构的申请书;

(二)董事会决议;

(三)广告经营年度审计报告;

(四)企业营业执照;

(五)经营场所证明;

(六)企业验资报告。

第十七条 外商投资广告企业设立后，如出现下列情况之一的，应按本规定第六条、第七条规定的程序另行报批，并办理企业变更登记:

(一)更换合营方或转让股权;

(二)变更广告经营范围;

(三)变更注册资本。

第十八条 外商投资设立广告企业，可以委托具有相应资格的中介服务代理机构代为办理申报手续。

第十九条 按本规定报送的全部文件应使用中文表述。

第二十条 通过并购境内广告企业投资广告业的，按照外国投资者并购国内企业有关规定和本规定办理。

第二十一条 香港、澳门、中国台湾地区投资者在内地投资设立广告企业，参照本规定办理。

第二十二条 外商投资企业申请增加广告经营业务的，参照本规定办理。

第二十三条 本规定由国家工商行政管理总局和商务部负责解释。

投资管理制度 篇13

1、对生产性外商投资企业，凡经营期10年以上的生产性外商投资企业。经营期在10年以上的从开始获利年度起，第1年和第2年免征企业所得税，第3年至第5年减半征收企业所得税。

2、其地方所得税从开始获利年度起免征10年。地方所得税免征期满后，对当年产品出口额达当年企业全部产品销售额50%以上的免征当年地方所得税。

3、享受减免税后，外商投资举办的先进技术企业。仍为先进技术企业的延长3年减半征收企业所得税。

4、免减企业所得税期满后，外商投资举办的产品出口企业。当年出口额达当年产品销售额70%以上的减半征收企业所得税。

5、从认定之日起，高新技术企业。享受国家免征部分所得税制度。

6、经认定后，民营企业从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收入。免征营业税，对年净收入在30万元以下的免征企业所得税。从事高新技术产业，经认定后，可免征两年企业所得税。

7、东北地区工业企业的固定资产（房屋、建筑物除外）可在现行规定折旧年限的基础上。按不高于40%比例缩短折旧年限。受让或投资的.无形资产，可在现行规定摊销年限的基础上，按不高于40%比例缩短摊销年限。

8、从投产年度起，区投资新建的生产型企业。年度纳税额在200万元以上的第一年按纳税额区留用部分的50%第二年按30%实行财政扶持或奖励制度。

9、从运营年度起，区投资新建的商业、饮食、服务、物流业企业。年度纳税额100万元以上的第一年按纳税额区留用部分的30%第二年按20%实行财政扶持或奖励制度。

10、经认定，区投资新建的高新技术企业。从投产年度起，年度纳税额150万元以上的第一年按纳税额区留用部分的50%第二和第三年按30%实行财政扶持或奖励制度。

11、对于固定资产投资5000万元以上购置土地的企业。享受土地出让价格优惠制度。

12、申请登记注册的经营期10年以上的科技企业，绿园经济开发区运用自主知识产权。经认定，享受1-5万元的创业引导资金扶持，并在一定期限内免费提供办公场所。

13、并经开发区认定的,绿园经济开发区新注册纳税的成长型企业。从注册纳税之日起，视项目具体情况，按不超过纳税额区级留用部分的50%实行财政扶持或奖励制度。

14、对投资规模大、财政贡献率高、科技含量高、安置就业人员多的有特殊贡献的企业。可采取一企一策的办法给予特殊优惠制度。

15、同时适用两种条款的可选择最优条款，享受制度的企业。不能兼得。

16、本制度各条款的优惠均由受益财政承担。由区财政统一支付。

17、本制度由区经济合作局负责解释。

18、本制度自公布之日起执行。

投资管理制度 篇14

第一章总则

第1条目的

为了加强投资计划管理，明确投资决策权限与投资管理责任，强化投资项目的事前、事中、事后控制，提高投资质量，防范投资风险，提升投资效益，实现企业战略目标，特制定本制度。

第2条使用范围

本制度适用于本企业所有房地产开发项目的投资控制。

第3条投资管理的原则

本企业对投资的管理坚持以下三个原则。

(1)以事前控制为主，其他控制为辅。

(2)预决算的控制应公正、合理、准确、精细。

(3)投资控制贯穿于项目实施的全过程，各实施阶段的投资控制同等重要，不可偏废。

第4条管理职责

(1)投资发展部负责编制投资计划，对投资项目进行评估与选择。

(2)造价部负责投资估算、预算、竣工决算的编制等工作。

(3)项目开发部负责编制《项目投资建议书》及投资项目立项审批等工作。

第二章投资的审批权限

第5条集团控股企业的投资审批权归集团企业，非控股企业由其董事会确定。按照投资项目下管一级的原则，集团企业只受理所属一级独资及控股企业的投资申报，其他企业的投资项目按照隶属关系，分级管理。

第6条集团企业所属企业的对外投资总量必须与其资产总量相适应，累计总规模不得超过其净资产的×%。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制集团(总)企业下属二级企业的对外投资。

第7条固定资产投资项目审批权限

(1)投资在300万元以下的项目由企业自主决定，报企业投资发展部备案。

(2)投资在300万～600万元的项目，由投资发展部调研、论证、审查后审批，报企业总经理办公室备案。

(3)投资在600万～1200万元的项目，由投资发展部咨询、论证、审查，报总经理审批。

(4)投资在1200万～3000万元的项目，由投资发展部论证审查后，由总经理审批，报董事会备案。

(5)投资在3000万元以上的项目，由投资发展部论证审查，报董事会讨论后由董事长审批。

第8条集团及控股企业设立新企业或参股其他企业、搞新项目开发等，必须事先进行可行性研究，可行性研究的内容包括以下六个方面。

(1)对企业发展战略的影响。

(2)对企业经营的影响。

(3)主要风险和应对措施。

(4)企业的资源包括人力、物力、财力、管理能力能否满足新的投资需要。

(5)投资收益。

(6)税务论证。

第9条按规定必须上报审批的项目，由投资单位在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，上报集团企业投资发展部。

(1)项目投资申请报告或建议书。

(2)投资企业对投资项目的投资决定或决议。

(3)项目可行性研究报告。

(4)有关合同、(协议)草案。

(5)资金来源及投资企业的资产负债情况。

(6)有关合作单位的资信情况。

(7)政府的有关许可文件。

(8)项目执行人的资格及能力等。

第10条集团企业投资发展部在收到项目报批的全部资料后，应组织有关部门对该项目进行初审，并提出初审意见。对初审予以否决的项目，在征得企业主管领导的同意后，由投资发展部将初审意见书面返还给申报单位。申报单位对初审意见有异议的，可申请复查一次。

第11条经初审认为基本可行的'项目，在征求主管领导意见后，由投资发展部会同有关部门提出召开投资审议会的建议。

第12条投资审议会的内容

(1)查询项目基本情况，比较选择不同的投资方案。

(2)对项目的疑点、隐患提出质疑。

(3)评价项目执行人的资格及能力等。

(4)提出项目的最终决策和建议等。

第13条总经理根据投资审议会对项目所做出的决议，签署审批意见。

第14条投资发展部根据总经理的审批意见，下达书面批复文件。一般情况下，在收到投资单位的上报申请后，应在10个工作日内完成项目的审查与批复。

第15条凡属于备案的项目，由投资单位在项目实施后10天内向集团企业提交备案材料，包括可行性分析报告、合同及章程等。

第三章投资控制

第16条策划阶段的投资控制

(1)投资发展部负责市场调查和项目情况调查，进行项目定位，拟订最佳开发规模和销售策略。

(2)设计管理部委托多家设计单位设计规划方案，由投资发展部从中挑选最佳方案;根据总体规划方案，项目开发部编制项目实施计划，提交投资发展部评审;再由造价部进行投资估算，财务部进行项目经济评价，最终由项目开发部形成《项目详细可行性研究报告》。

(3)投资发展部组织对《项目详细可行性研究报告》的评审工作，由总经理签署意见后提交董事会审批。

(4)立项后，依据投资估算和项目实施计划，财务部编制详细的项目投资计划及筹资计划。

(5)投资发展部审核项目投资计划和筹资计划，总经理同意后提交董事会审批。

第17条设计阶段的投资控制

(1)造价部依据《项目详细可行性研究报告》，提出成本控制目标。设计管理部根据该目标，编制《设计任务书》。

(2)设计管理部委托设计单位形成初步和扩初设计方案，并提交经济技术委员会评审。评审通过后，由总经理签署意见，提交董事会审批。

(3)项目开发部考察造价咨询单位，形成《考察报告》。经总经理批准后，项目开发部同造价咨询单位签订委托合同。

(4)造价部审核设计概算，若概算造价突破估算时，应分析突破原因。如是设计原因，应返回设计单位重新设计;如是增加功能或项目，应重新进行项目评价;如是其他原因，应做补充说明或解释。

(5)《投资概算报告》提交投资发展部评审通过后，经总经理批准，由设计管理部与设计单位交底，委托编制《施工图》。

(6)项目开发部组织设计管理部、工程技术部、材料设备部和造价部共同讨论甲、乙供材的范围并做出甲供材料清单、价格，由造价部编制《材料设备限价表》。若有特殊材料设备且价位不清时可暂估价位，由总经理批准并加以说明、备案。

(7)在接到施工图纸、图纸会审记录、材料设备价格一览表、甲供材料清单后，造价咨询单位需在一个月内做出《预算书》或标底，由造价部审核。要求施工图预算与设计概算的误差控制在±5%以内。

第18条施工阶段的投资控制

(1)根据施工合同，依据工程当月实际完成工作量，由施工单位提出申请，报监理单位认可签字盖章后，转项目管理部核实当月实际完成工程量，项目管理部经理审定工程量，再转给造价部。

(2)造价部重新核定施工单位的实际完成工程量，并根据合同及国家有关规定审核计算进度款，然后交给项目开发部审核，总经理审批;最后经财务部进行全面稽核，根据工程进度款支付计划，监督和审查当月实际应付的工程进度款。

第19条竣工阶段的投资控制

(1)造价部在接到《工程竣工验收报告》后，依据合同中的要求，通知承包方报《工程决算书》给监理单位，《工程决算书》应盖有其单位印章和签有编制人姓名。

(2)《工程决算书》经过监理单位初步核对后，由造价部委托造价咨询单位审计《工程决算书》。最后由工程预算部统一编制《竣工决算书》。

(3)项目开发部最终审定《竣工决算书》，确定工程造价，双方签字、盖章。造价部进行施工图预算对比分析，做出《工程造价成本分析报告》，找出控制偏差，总结工作经验与教训。

第四章项目投资成本分析

第20条编制《项目财务决算书》

(1)财务部与施工单位核对工程款拨付情况。

(2)根据《竣工决算书》和工程款以及其他项目拨付情况，由财务部编制《项目财务决算书》，交总会计师审核。

第21条由财务部牵头，与造价部共同完成项目成本分析

(1)收集《项目投资估算书》、《设计概算书》、《施工图预算书》(或标底)、《竣工决算书》以及有关施工合同、订购合同等资料。

(2)根据项目实际运作情况，将实际成本与投资估算、竣工决算、施工图预算(或标底)进行对比分析，找出差异，分析原因。

(3)编制《项目成本分析报告》，总结经验。

第22条投资发展部负责审核《成本分析报告》。

第23条总经理批准《项目分析报告》，报送董事会备案。

第五章项目的验收和考核

第24条企业定期在投资项目运作后开展评价工作。由投资发展部牵头组织相关职能部门成立投资评价小组。

第25条项目按批准的内容已经完成，具备投产和使用条件，达到竣工文件规定的标准后，企业应及时申请项目竣工后验收报告，编写竣工资料，报集团总部投资发展委员会。

第26条效益考核

(1)项目竣工验收投产后，经过试生产期考核(3～6个月)，在达到设计规定的效益要求之前，企业应逐月对项目投资效益进行考察分析。

(2)不能达到设计规定的，应及时向集团总部汇报并提出有效措施限期达标，并每月向集团总部经济发展委员会和有关部门报告项目经济效益情况。

第27条集团企业每年进行一次投资项目评比活动，对获奖的投资项目主管领导和投资项目执行人、监督人实行奖励。

第六章附则

第28条本制度由财务部编制，解释权、修改权归财务部。

第29条本制度经企业董事会讨论决定后，自公布之日起实施。

投资管理制度 篇15

第一条为进一步加强重大项目投资决策、大额度资金运作管理，减少和避免因决策失误给国家、企业造成重大损失或对职工合法权益造成严重侵害，根据胜利石油管理局、胜利油田有限公司有关规定，特制定本制度。

第二条本制度是指胜利石油管理局、胜利油田有限公司对所属各单位（含多种经营单位）、各部门在职处级领导干部不履行或不正确履行职责，致使出现本制度第四条所规定之情形，依照本制度予以问责的制度。

第三条重大项目投资、大额度资金的标准。

（一）重大项目投资

在胜利石油管理局，是指总投资在500万元以上的资本性支出和所有的对外投资。主要包括基本建设、技术改造、非安装设备购置、油气田勘探开发、境内外合资合作、境外投资等。

在胜利油田有限公司，是指按照《（中国石油化工股份有限公司固定资产投资决策程序及管理办法）上游投资管理实施细则》中规定的一、二类投资项目。主要包括区域区带勘探项目、规定限额以上的产能建设项目、地面单项工程、系统配套项目、所有非生产性投资项目、股份公司单独确定的重点管理项目等。

（二）大额度资金

是指超过由企业或者企业主管部门所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额以上的.资金。胜利石油管理局、胜利油田有限公司是指单项支出金额在100万元以上（含100万元）的资金运作款项，主要包括预算内资金及各种专项资金。

第四条有下列情形之一的，必须依照本制度问责：

1、违反《胜利石油管理局资本性支出管理规定》，擅自对外投资的；

2、违反决策程序，搞计划外项目，或任意扩大建设规模或提高建设标准，造成项目超投资严重的；

3、发生重大质量或环境污染事故的；

4、投资效益低下，造成重大经济损失，导致国有资产严重流失的；

5、侵害职工合法权益，导致职工群众上访，造成严重后果的；

6、不严格执行大额度资金审批制度，在资金预算编制、使用控制过程中弄虚作假的；

7、对资金的使用不履行监督职责造成严重后果和恶劣影响的；

8、由于项目论证不充分或执行过程中监管不当造成资金使用效率低下或无效投入的；

9、由于“戴帽项目”、“搭车项目”、“人情工程”、暗箱操作等行为造成不良影响的；

10、胜利石油管理局党委、胜利石油管理局、胜利油田有限公司认为应当问责的其他情形。

第五条胜利石油管理局纪委（监察处）发现有本制度第四条规定情形之一，提出问责，经胜利石油管理局党委、胜利石油管理局、胜利油田有限公司研究，根据具体情况，给予被问责者批评教育、经济处罚、组织处理、取消先进、模范评选资格，情节严重的按有关规定给予相应的党纪、政纪处分。

第六条被问责者对问责决定不服的，可以向胜利石油管理局纪委（监察处）申请复核。

第七条本制度由胜利石油管理局纪委（监察处）商有关部门解释。

第八条本制度自下发之日起实行。

投资管理制度 篇16

第一章总则

第一条为了进一步规范杭州某某投资管理有限公司（以下简称“公司”）作为私募基金管理人的投资行为，保障投资资金的安全，实现各基金合伙人的最大化利益，根据相关法律法规及资管集团相关制度，结合公司实际情况，特制订本办法。

第二条本办法所指投资，是指私募基金管理人通过运用非公开方式所募集的资金，进行股权投资，谋求股权增值后转让获利的经营行为。

投资方式包括但不限于：

（一）增资入股；

（二）股权受让；

投资内容及方向包括但不限于：

通过从事对以国内长三角、珠三角为重点区域的具有良好发展前景和退出渠道的现代服务、生物医药、新能源、新材料、环保节能、先进制造业等领域的企业进行股权投资。

第三条本办法适用于本公司。

第四条投资应以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段，须坚持以下三大原则：

（一）合法性原则：确保拟投资项目以及投资方式符合中华人民共和国法律法规规定；

（二）谨慎性原则：提高风险防范意识，单个项目的投资规模应当与各管理的基金的资产总额相适应，原则上不超过资产总额的20%；

（三）效益性原则：促进资产有序运作和资源有效配置，提升资产质量，提高投资收益，确保投资效益最大化。

第五条公司投资理念：主动投资收益良好、现金流稳定、具有较大发展空间的节能、环保、健康、先进制造业等战略性新兴产业，适当参与团队优秀、技术领先的高科技、高成长初创企业，最终构建一个主业突出、布局合理、回报良好、周期平衡的可持续发展的投资业务体系。

第二章组织机构

第六条投资决策委员会（以下简称投决会）是公司的投资决策机构。依据《公司章程》，负责对公司基金投资、项目投资及退出等相关事项进行决策，给出决策意见。

第七条投资管理部是公司投资管理的职能部门，其主要职责是：负责公司未来发展和投资战略研究；负责公司投资项目的市场开拓、策划、论证、实施、项目退出；负责投资信息系统数据、信息录入、管理工作等。

第八条风险控制部是公司风险管理的职能部门，其主要职责是：对公司投资项目调查结果进行风险控制；共同参与尽职调查工作；负责投资项目的投后管理；分类处理投资项目的风险预警信息等。

第三章投资流程

第九条项目筛选

投资管理部负责项目市场开拓、项目信息收集；投资经理对有意向的项目进行初步调查，做出初步筛选。

第十条项目立项

投资经理认为有必要对项目进一步调查的，由经办投资经理编制《项目立项审批表》（附件一），报部门经理审批后上报总经理，同意后完成立项。

第十一条项目调查

经批准立项的项目，由投资经理提出方案并报投资管理部经理批准后成立项目小组。项目小组至少由一名项目负责人、一名调查辅助人组成，根据项目实际情况，选择配备法务和财务专业人员。

项目负责人应由具有专业胜任能力的'人员担当。项目小组应在项目立项后15日内完成项目尽职调查工作。

项目负责人根据拟投资项目材料和尽职调查结果，撰写《项目投资建议书》（附件二）。

风险控制部根据投资管理部提交的《项目投资建议书》对拟投资的项目进行全面的风险调查与评估，根据实际需要参与重大项目的实地尽职调查工作及投资方案设计、谈判工作，撰写风险评估报告，给出风险评价意见。

第十二条投决会决策

投资项目完成项目尽职调查后，由投资管理部将《项目投资建议书》等材料提前2个工作日提交投决会各成员，召集投决会，根据投决会议事规则进行审议表决，并出具《投决会评审意见表》（附件三）。

第十三条项目投资

经批准的拟投资项目，由投资管理部负责办理投资事宜，项目小组及其他部门进行协助。

第十四条拟投资项目因故未能正常投资的，公司应将该情况及时通报投决会，并出具《项目撤销表》（附件四）以备查阅。

第十五条项目投资完成后，项目小组将该项目全流程相关文件及重要资料建档成册，移交综合管理部统一保管。

第四章投后管理

第十六条项目完成投资后，由投资项目负责人和风险管理人员共同组成投后管理小组，专人对接投后管理工作，定期整理、汇总、形成投后管理报告等材料提交本级审计风控部。

第五章投资退出

第十七条项目主体应根据被投资公司发展状况，制定相应的退出方案并出具《投资项目退出意见表》（附件五）。

第十八条经投决会通过的投资退出方案，由投决会授权投资管理部具体实施。

第十九条投资项目成功退出后，投资管理部向公司总经理提交项目总结报告，经总经理核查后通报董事会，同时备案留查。

第六章附则

第二十条本办法由投资管理部负责解释。

第二十一条本办法如有与相关法律、法规和集团有关规定相抵触的，以相关法律、法规和集团有关规定为准。

第二十二条本办法所规定之投资全过程与投资管理信息系统结合使用，如与信息系统之要求不符，以本办法为准。

第二十三条本办法自公司董事会审议通过后发布实施。

投资管理制度 篇17

第一章总则

第一条为鼓励外国公司、企业和其他经济组织或个人(以下简称外国投资者)来华从事创业投资，建立和完善中国的创业投资机制，根据《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《公司法》及其他相关的法律法规，制定本规定。

第二条本规定所称外商投资创业投资企业(以下简称创投企业)是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织(以下简称中国投资者)，根据本规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业。

第三条本规定所称创业投资是指主要向未上市高新技术企业(以下简称所投资企业)进行股权投资，并为之提供创业管理服务，以期获取资本增值收益的投资方式。

第四条创投企业可以采取非法人制组织形式，也可以采取公司制组织形式。

采取非法人制组织形式的创投企业(以下简称非法人制创投企业)的投资者对创投企业的债务承担连带责任。非法人制创投企业的投资者也可以在创投企业合同中约定在非法人制创投企业资产不足以清偿该债务时由第七条所述的必备投资者承担连带责任，其他投资者以其认缴的出资额为限承担责任。

采用公司制组织形式的创投企业(以下简称公司制创投企业)的投资者以其各自认缴的出资额为限对创投企业承担责任。

第五条创投企业应遵守中国有关法律法规，符合外商投资产业政策，不得损害中国的社会公共利益。创投企业在中国境内的正当经营活动及合法权益受中国法律的保护。

第二章设立与登记

第六条设立创投企业应具备下列条件:

(一)投资者人数在2人以上50以下;且应至少拥有一个第七条所述的必备投资者;

(二)非法人制创投企业投资者认缴出资总额的最低限额为1000万美元;公司制创投企业投资者认缴资本总额的最低限额为500万美元。除第七条所述必备投资者外，其他每个投资者的最低认缴出资额不得低于100万美元。外国投资者以可自由兑换的货币出资，中国投资者以人民币出资;

(三)有明确的组织形式;

(四)有明确合法的投资方向;

(五)除了将本企业经营活动授予一家创业投资管理公司进行管理的情形外，创投企业应有三名以上具备创业投资从业经验的专业人员;

(六)法律、行政法规规定的其他条件。

第七条必备投资者应当具备下列条件:

(一)以创业投资为主营业务;

(二)在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资。在必备投资者为中国投资者的情形下，本款业绩要求为:在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资);

(三)拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员;

(四)如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可以申请成为必备投资者。本款所称关联实体是指该投资者控制的某一实体、或控制该投资者的某一实体、或与该投资者共同受控于某一实体的另一实体。本款所称控制是指控制方拥有被控制方超过50%的表决权;

(五)必备投资者及其上述关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚;

(六)非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%，且应对创投企业的债务承担连带责任;公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%。

第八条设立创投企业按以下程序办理:

(一)投资者须向拟设立创投企业所在地省级外经贸主管部门报送设立申请书及有关文件。

(二)省级外经贸主管部门应在收到全部上报材料后15天内完成初审并上报对外贸易经济合作部(以下简称审批机构)。

(三)审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，经商科学技术部同意后，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。

(四)获得批准设立的创投企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向国家工商行政管理部门或所在地具有外商投资企业登记管理权的省级工商行政管理部门(以下简称登记机关)申请办理注册登记手续。

第九条申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件:

(一)必备投资者签署的设立申请书;

(二)投资各方签署的创投企业合同及章程;

(三)必备投资者书面声明(声明内容包括:投资者符合第七条规定的资格条件;所有提供的材料真实性;投资者将严格遵循本规定及中国其他有关法律法规的要求);

(四)律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书;

(五)必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历;

(六)投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

(七)名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书;

(八)如果必备投资者的资格条件是依据第七条第(四)款的规定，则还应报送其符合条件的关联实体的相关材料;

(九)审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

第十条创投企业应当在名称中加注创业投资字样。除创投企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资字样。

第十一条申请设立创投企业应当向登记机关报送下列文件，并对其真实性、有效性负责:

(一)创投企业董事长或联合管理委员会负责人签署的设立登记申请书;

(二)合同、章程以及审批机构的批准文件和批准证书;

(三)投资者的合法开业证明或身份证明;

(四)投资者的资信证明;

(五)法定代表人的任职文件、身份证明和企业董事、经理等人员的备案文件;

(六)企业名称预先核准通知书;

(七)企业住所或营业场所证明。

申请设立非法人制创投企业，还应当提交境外必备投资者的章程或合伙协议。企业投资者中含本规定第七条第四款规定的投资者的，还应当提交关联实体为其出具的承担出资连带责任的担保函。

以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

创投企业登记事项变更应依法向原登记机关申请办理变更登记。

第十二条经登记机关核准的公司制创投企业，领取《企业法人营业执照》;经登记机关核准的非法人制创投企业，领取《营业执照》。

《营业执照》应载明非法人制创投企业投资者认缴的出资总额和必备投资者名称。

第三章出资及相关变更

第十三条非法人制创投企业的投资者的出资及相关变更应符合如下规定:

(一)投资者可以根据创业投资进度分期向创投企业注入认缴出资，最长不得超过5年。各期投入资本额由创投企业根据创投企业合同及其与所投资企业签定的协议自主制定。投资者应在创投企业合同中约定投资者不如期出资的责任和相关措施;

(二)投资者在创投企业存续期内一般不得减少其认缴出资额。如果占出资额超过50%的投资者和必备投资者同意且创投企业不违反最低1000万美元认缴出资额的要求，经审批机构批准，投资者可以减少其认缴资本额(但投资者根据本条第(五)款规定减少其已投资的资本额或在创投企业投资期限届满后减少未使用的认缴出资额不在此限)。在此情况下，投资者应当在创投企业合同中规定减少认缴出资额的条件、程序和办法;

(三)必备投资者在创投企业存续期内不得从创投企业撤出。特殊情况下确需撤出的，应获得占总出资额超过50%的`其他投资者同意，并应将其权益转让给符合第七条要求的新投资者，且应当相应修改创投企业的合同和章程，并报审批机构批准。

其他投资者如转让其认缴资本额或已投入资本额，须按创投企业合同的约定进行，且受让人应符合本规定第六条的有关要求。投资各方应相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

(四)创投企业设立后，如果有新的投资者申请加入，须符合本规定和创投企业合同的约定，经必备投资者同意，相应修改创投企业合同和章程，并报审批机构备案。

(五)创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的利益而获得的收入中相当于其原出资额的部分，可以直接分配给投资各方。此类分配构成投资者减少其已投资的资本额。创投企业应当在创投企业合同中约定此类分配的具体办法，并在向其投资者作出该等分配之前至少30天内向审批机构和所在地外汇局提交一份要求相应减少投资者已投入资本额的备案说明，同时证明创投企业投资者未到位的认缴出资额及创投企业当时拥有的其他资金至少相当于创投企业当时承担的投资义务的要求。但该分配不应成为创投企业对因其违反任何投资义务所产生的诉讼请求的抗辩理由。

第十四条非法人制创投企业向登记机关申请变更登记时，上述规定中审批机关出具的相关备案证明可替代相应的审批文件。

第十五条非法人制创投企业投资者根据创业投资进度缴付出资后，应持相关验资报告向原登记机关申请办理出资备案手续。登记机关根据其实际出资状况在其《营业执照》出资额栏目后加注实缴出资额数目。

非法人制创投企业超过最长投资期限仍未缴付或缴清出资的，登记机关根据现行规定予以处罚。

第十六条公司制创投企业投资者的出资及相关变更按现行规定办理。

第四章组织机构

第十七条非法人制创投企业设联合管理委员会。公司制创投企业设董事会。联合管理委员会或董事会的组成由投资者在创投企业合同及章程中予以约定。联合管理委员会或董事会代表投资者管理创投企业。

第十八条联合管理委员会或董事会下设经营管理机构，根据创投企业的合同及章程中规定的权限，负责日常经营管理工作，执行联合管理委员会或董事会的投资决策。

第十九条经营管理机构的负责人应当符合下列条件:

(一)具有完全的民事行为能力;

(二)无犯罪记录;

(三)无不良经营记录;

(四)应具有创业投资业的从业经验，且无违规操作记录;

(五)审批机构要求的与经营管理资格有关的其他条件。

第二十条经营管理机构应定期向联合管理委员会或董事会报告以下事项:

(一)经授权的重大投资活动;

(二)中期、年度业绩报告和财务报告;

(三)法律、法规规定的其他事项;

(四)创投企业合同及章程中规定的有关事项。

第二十一条联合管理委员会或董事会可以不设立经营管理机构，而将该创投企业的日常经营权授予一家创业投资管理企业或另一家创投企业进行管理。该创业投资管理企业可以是内资创业投资管理企业，也可以是外商投资创业投资管理企业，或境外创业投资管理企业。在此情形下，该创投企业与该创业投资管理企业应签订管理合同，约定创投企业和创业投资管理企业的权利义务。该管理合同应经全体投资者同意并报审批机构批准后方可生效。

第二十二条创投企业的投资者可以在创业投资合同中依据国际惯例约定内部收益分配机制和奖励机制。

第五章创业投资管理企业

第二十三条受托管理创投企业的创业投资管理企业应具备下列条件:

(一)以受托管理创投企业的投资业务为主营业务;

(二)拥有三名以上具有三年以上创业投资从业经验的专业管理人员;

(三)注册资本或出资总额不低于100万元人民币或等值外汇;

(四)有完善的内部控制制度。

第二十四条创业投资管理企业可以采取公司制组织形式，也可以采取合伙制组织形式。

第二十五条同一创业投资管理企业可以受托管理不同的创投企业。

第二十六条创业投资管理企业应定期向委托方的联合管理委员会或董事会报告第二十条所列事项。

第二十七条设立外商投资创业投资管理企业应符合本规定第二十三条的条件，经拟设立外商投资创业投资管理公司所在地省级外经贸主管部门报审批机构批准。审批机构在收到全部上报材料之日起45天内，做出批准或不批准的书面决定。予以批准的，发给《外商投资企业批准证书》。获得批准设立的外商投资创业投资管理企业应自收到审批机构颁发的《外商投资企业批准证书》之日起一个月内，持此证书向登记机关申请办理注册登记手续。

第二十八条申请设立外商投资创业投资管理公司应当向审批机构报送以下文件:

(一)设立申请书;

(二)外商投资创业投资管理公司合同及章程;

(三)投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

(四)审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

第二十九条外商投资创业投资管理企业名称应当加注创业投资管理字样。除外商投资创业投资管理企业外，其他外商投资企业不得在名称中使用创业投资管理字样。

第三十条获得批准接受创投企业委托在华从事创业投资管理业务的境外创业投资管理企业，应当自管理合同获得批准之日起30日内，向登记机关申请办理营业登记手续。

申请营业登记应报送下列文件，并对其真实性、有效性负责:

(一)境外创业投资管理企业董事长或有权签字人签署的登记申请书;

(二)经营管理合同及审批机构的批准文件;

(三)境外创业投资管理企业的章程或合伙协议;

(四)境外创业投资管理企业的合法开业证明;

(五)境外创业投资管理企业的资信证明;

(六)境外创业投资管理企业委派的中国项目负责人的授权书、简历及身份证明;

(七)境外创业投资管理企业在华营业场所证明。

以上文件应使用中文。使用外文的，应提供规范的中文译本。

第六章经营管理

第三十一条创投企业可以经营以下业务:

(一)以全部自有资金进行股权投资，具体投资方式包括新设企业、向已设立企业投资、接受已设立企业投资者股权转让以及国家法律法规允许的其他方式;

(二)提供创业投资咨询;

(三)为所投资企业提供管理咨询;

(四)审批机构批准的其他业务。

创投企业资金应主要用于向所投资企业进行股权投资。

第三十二条创投企业不得从事下列活动:

(一)在国家禁止外商投资的领域投资;

(二)直接或间接投资于上市交易的股票和企业债券，但所投资企业上市后，创投企业所持股份不在此列;

(三)直接或间接投资于非自用不动产;

(四)贷款进行投资;

(五)挪用非自有资金进行投资;

(六)向他人提供贷款或担保，但创投企业对所投资企业1年以上的企业债券和可以转换为所投资企业股权的债券性质的投资不在此列(本款规定并不涉及所投资企业能否发行该等债券);

(七)法律、法规以及创投企业合同禁止从事的其他事项。

第三十三条投资者应在创投企业合同中约定对外投资期限。

第三十四条创投企业主要从出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权获得收益。创投企业出售或以其他方式处置其在所投资企业的股权时，可以依法选择适用的退出机制，包括:

(一)将其持有的所投资企业的部分股权或全部股权转让给其他投资者;

(二)与所投资企业签订股权回购协议，由所投资企业在一定条件下依法回购其所持有的股权;

(三)所投资企业在符合法律、行政法规规定的上市条件时可以申请到境内外证券市场上市。创投企业可以依法通过证券市场转让其拥有的所投资企业的股份;

(四)中国法律、行政法规允许的其他方式。

所投资企业向创投企业回购该创投企业所持股权的具体办法由审批机构会同登记机关另行制订。

第三十五条创投企业应当依照国家税法的规定依法申报纳税。对非法人制创投企业，可以由投资各方依照国家税法的有关规定，分别申报缴纳企业所得税;也可以由非法人制创投企业提出申请，经批准后，依照税法规定统一计算缴纳企业所得税。

非法人制创投企业企业所得税的具体征收管理办法由国家税务总局另行颁布。

第三十六条创投企业中属于外国投资者的利润等收益汇出境外的，应当凭管理委员会或董事会的分配决议，由会计师事务所出具的审计报告、外方投资者投资资金流入证明和验资报告、完税证明和税务申报单(享受减免税优惠的，应提供税务部门出具的减免税证明文件)，从其外汇帐户中支付或者到外汇指定银行购汇汇出。

外国投资者回收的对创投企业的出资可依法申购外汇汇出。公司制创投企业开立和使用外汇帐户、资本变动及其他外汇收支事项，按照现行外汇管理规定办理。非法人制创投企业外汇管理规定由国家外汇管理局另行制定。

第三十七条投资者应在合同、章程中约定创投企业的经营期限，一般不得超过12年。经营期满，经审批机构批准，可以延期。

经审批机构批准，创投企业可以提前解散，终止合同和章程。但是，如果非法人制创投企业的所有投资均已被出售或通过其他方式变卖，其债务亦已全部清偿，且其剩余财产均已被分配给投资者，则毋需上述批准即可进入解散和终止程序，但该非法人制创业投资企业应在该等解散生效前至少30天内向审批机构提交一份书面备案说明。

创投企业解散，应按有关规定进行清算。

第三十八条创投企业应当自清算结束之日起30日内向原登记机关申请注销登记。

申请注销登记，应当提交下列文件，并对其真实性、有效性负责:

(一)董事长或联合管理委员会负责人或清算组织负责人签署的注销登记申请书;

(二)董事会或联合管理委员会的决议;

(三)清算报告;

(四)税务机关、海关出具的注销登记证明;

(五)审批机构的批准文件或备案文件;

(六)法律、行政法规规定应当提交的其他文件。

经登记机关核准注销登记，创投企业终止。

非法人制创投企业必备投资者承担的连带责任不因非法人制创投企业的终止而豁免。

第七章审核与监管

第三十九条创投企业境内投资比照执行《指导外商投资方向规定》和《外商投资产业指导目录》的规定。

第四十条创投企业投资于任何鼓励类和允许类的所投资企业，应向所投资企业当地授权的外经贸部门备案。当地授权的外经贸部门应在收到备案材料后15天内完成备案审核手续并向所投资企业颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持外商投资企业批准证书向登记机关申请办理注册登记手续。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

第四十一条创投企业投资于限制类的所投资企业，应向所投资企业所在地省级外经贸主管部门提出申请，并提供下列材料:

(一)创投企业关于投资资金充足的声明;

(二)创投企业的批准证书和营业执照(复印件);

(三)创投企业(与所投资企业其他投资者)签定的所投资企业合同与章程。

省级外经贸主管部门接到上述申请之日起45日内作出同意或不同意的书面批复。作出同意批复的，颁发外商投资企业批准证书。所投资企业持该批复文件和外商投资企业批准证书向登记机关申请登记。登记机关依照有关法律和行政法规规定决定准予登记或不予登记。准予登记的，颁发外商投资企业法人营业执照。

第四十二条创投企业投资属于服务贸易领域逐步开放的外商投资项目，按国家有关规定审批。

第四十三条创投企业增加或转让其在所投资企业投资等行为，按照第四十条、第四十一条和第四十二条规定的程序办理。

第四十四条创投企业应在履行完第四十条、第四十一条、第四十二条和第四十三条规定的程序之日起一个月内向审批机构备案。

第四十五条创投企业还应在每年3月份将上一年度的资金筹集和使用情况报审批机构备案。

审批机构在接到该备案材料起5个工作日内应出具备案登记证明。该备案登记证明将作为创投企业参加联合年检的必备材料之一。凡未按上述规定备案的，审批机构将商国务院有关部门后予以相应处罚。

第四十六条创投企业的所投资企业注册资本中，如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和不低于25%，则该所投资企业将享受外商投资企业有关优惠待遇;如果创投企业投资的比例中外国投资者的实际出资比例或与其他外国投资者联合投资的比例总和低于该所投资企业注册资本的25%，则该所投资企业将不享受外商投资企业有关优惠待遇。

第四十七条已成立的含有境内自然人投资者的内资企业在接受创业投资企业投资变更为外商投资企业后，可以继续保留其原有境内自然人投资者的股东地位。

第四十八条创投企业经营管理机构的负责人和创业投资管理企业的负责人如有违法操作行为，除依法追究责任外，情节严重的，不得继续从事创业投资及相关的投资管理活动。

第八章附则

第四十九条香港特别行政区、澳门特别行政区、中国台湾地区的投资者在大陆投资设立创投企业，参照本规定执行。

第五十条本规定由对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局、国家税务总局和国家外汇管理局负责解释。

第五十一条本规定自20__年三月一日起施行。对外贸易经济合作部、科学技术部和国家工商行政管理总局于20__年八月二十八日发布的《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》同日废止。

投资管理制度 篇18

第一章总则

第一条为进一步扩大对外开放，规范对外商投资建筑业企业的管理，根据《中华人民共和国国建筑法》、《中华人民共和国国招标投标法》、《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《建设工程质量管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

第二条在中华人民共和国国境内设立外商投资建筑业企业，申请建筑业企业资质，实施对外商投资建筑业企业监督管理，适用本规定。

本规定所称外商投资建筑业企业，是指根据中国法律、法规的规定，在中华人民共和国国境内投资设立的外资建筑业企业、中外合资经营建筑业企业以及中外合作经营建筑业企业。

第三条外国投资者在中华人民共和国国境内设立外商投资建筑业企业，并从事建筑活动，应当依法取得对外贸易经济行政主管部门颁发的外商投资企业批准证书，在国家工商行政管理总局或者其授权的地方工商行政管理局注册登记，并取得建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质证书。

第四条外商投资建筑业企业在中华人民共和国国境内从事建筑活动，应当遵守中国的法律、法规、规章。

外商投资建筑业企业在中华人民共和国国境内的合法经营活动及合法权益受中国法律、法规、规章的保护。

第五条国务院对外贸易经济行政主管部门负责外商投资建筑业企业设立的管理工作;国务院建设行政主管部门负责外商投资建筑业企业资质的管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门在授权范围内负责外商投资建筑业企业设立的管理工作;省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门按照本规定负责本行政区域内的外商投资建筑业企业资质的管理工作。

第二章企业设立与资质的申请和审批

第六条外商投资建筑业企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。

申请设立施工总承包序列特级和一级、专业承包序列一级资质外商投资建筑业企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批;申请设立施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下、劳务分包序列资质的，其设立由省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。

中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业的中方投资者为中央管理企业的，其设立由国务院对外贸易经济行政主管部门审批，其资质由国务院建设行政主管部门审批。

第七条设立外商投资建筑业企业，申请施工总承包序列特级和一级、专业承包序列一级资质的程序:

(一)申请者向拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门提出设立申请。

(二)省、自治区、直辖市人民政府对外贸易经济行政主管部门在受理申请之日起30日内完成初审，初审同意后，报国务院对外贸易经济行政主管部门。

(三)国务院对外贸易经济行政主管部门在收到初审材料之日起10日内将申请材料送国务院建设行政主管部门征求意见。国务院建设行政主管部门在收到征求意见函之日起30日内提出意见。国务院对外贸易经济行政主管部门在收到国务院建设行政主管部门书面意见之日起30日内作出批准或者不批准的书面决定。予以批准的，发给外商投资企业批准证书;不予批准的，书面说明理由。

(四)取得外商投资企业批准证书的，应当在30日内到登记主管机关办理企业登记注册。

(五)取得企业法人营业执照后，申请建筑业企业资质的，按照建筑业企业资质管理规定办理。

第八条设立外商投资建筑业企业，申请施工总承包序列和专业承包序列二级及二级以下、劳务分包序列资质的程序，由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门和对外贸易经济行政主管部门，结合本地区实际情况，参照本规定第七条以及建筑业企业资质管理规定执行。

省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批的外商投资建筑业企业资质，应当在批准之日起30日内报国务院建设行政主管部门备案。

第九条外商投资建筑业企业申请晋升资质等级或者增加主项以外资质的，应当依照有关规定到建设行政主管部门办理相关手续。

第十条申请设立外商投资建筑业企业应当向对外贸易经济行政主管部门提交下列资料:

(一)投资方法定代表人签署的外商投资建筑业企业设立申请书;

(二)投资方编制或者认可的可行性研究报告;

(三)投资方法定代表人签署的外商投资建筑业企业合同和章程(其中，设立外资建筑业企业的只需提供章程);

(四)企业名称预先核准通知书;

(五)投资方法人登记注册证明、投资方银行资信证明;

(六)投资方拟派出的董事长、董事会成员、经理、工程技术负责人等任职文件及证明文件;

(七)经注册会计师或者会计事务所审计的投资方最近三年的资产负债表和损益表。

第十一条申请外商投资建筑业企业资质应当向建设行政主管部门提交下列资料:

(一)外商投资建筑业企业资质申请表;

(二)外商投资企业批准证书;

(三)企业法人营业执照;

(四)投资方的银行资信证明;

(五)投资方拟派出的董事长、董事会成员、企业财务负责人、经营负责人、工程技术负责人等任职文件及证明文件;

(六)经注册会计师或者会计师事务所审计的投资方最近三年的资产负债表和损益表;

(七)建筑业企业资质管理规定要求提交的资料。

第十二条中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。

第十三条本规定实施前，已经设立的中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业，应当按照本规定和建筑业企业资质管理规定重新核定资质等级。

第十四条本规定中要求申请者提交的资料应当使用中文，证明文件原件是外文的，应当提供中文译本。

第三章工程承包范围

第十五条外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程:

(一)全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程;

(二)由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目;

(三)外资等于或者超过50%的中外联合建设项目;及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目;

(四)由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的建设项目，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可以由中外建筑企业联合承揽。

第十六条中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业应当在其资质等级许可的范围内承包工程。

第四章监督管理

第十七条外商投资建筑业企业的资质等级标准执行国务院建设行政主管部门颁发的建筑业企业资质等级标准。

第十八条承揽施工总承包工程的外商投资建筑业企业，建筑工程主体结构的施工必须由其自行完成。

第十九条外商投资建筑业企业与其他建筑业企业联合承包，应当按照资质等级低的企业的业务许可范围承包工程。

第二十条外资建筑业企业违反本规定第十五条，超越资质许可的'业务范围承包工程的，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款;可以责令停业整顿，降低资质等级;情节严重的，吊销资质证书;有违法所得的，予以没收。

第二十一条外商投资建筑业企业从事建筑活动，违反《中华人民共和国国建筑法》、《中华人民共和国国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》、《建筑业企业资质管理规定》等有关法律、法规、规章的，依照有关规定处罚。

第五章附则

第二十二条本规定实施前已经取得《外国企业承包工程资质证》的外国企业投资设立外商投资建筑业企业，可以根据其在中华人民共和国国境内承包工程业绩等申请相应等级的建筑业企业资质。

根据本条第一款规定已经在中华人民共和国国境内设立外商投资建筑业企业的外国企业，设立新的外商投资建筑业企业，其资质等级按照建筑业企业资质管理规定核定。

第二十三条香港特别行政区、澳门特别行政区和中国台湾地区投资者在其他省、自治区、直辖市投资设立建筑业企业，从事建筑活动的，参照本规定执行。法律、法规、国务院另有规定的除外。

第二十四条本规定由国务院建设行政主管部门和国务院对外贸易经济行政主管部门按照各自职责负责解释。

第二十五条本规定自20xx年12月1日起施行。

第二十六条自20xx年10月1日起，1994年3月22日建设部颁布的《在中国境内承包工程的外国企业资质管理暂行办法》(建设部令第32号)废止。

第二十七条自20xx年12月1日起，建设部和对外贸易经济合作部联合颁布的《关于设立外商投资建筑业企业的若干规定》(建建[1995]533号)废止。

投资管理制度 篇19

第一条为了加强外商投资广告企业的管理，促进广告业健康发展，根据有关外商投资管理和广告管理的法律、行政法规，制定本规定。

第二条本规定所称外商投资广告企业，是指依法经营广告业务的中外合资经营企业、中外合作经营企业(中外合资经营企业、中外合作经营企业本规定合称为中外合营广告企业，以下同)，以及外资广告企业。

第三条设立外商投资广告企业，除必须遵守本规定外，还应当遵守《中华人民共和国国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国国中外合作经营企业法》、《中华人民共和国国外资企业法》、《中华人民共和国国广告法》、《广告管理条例》等有关法律、法规、规章。

第四条外商投资广告企业的项目建议书及可行性研究报告，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局审定。外商投资广告企业的合同和章程，由省级商务主管部门审查批准。

第五条外商投资广告企业符合规定条件，经批准可以经营设计、制作、发布、代理国内外各类广告业务，其具体经营范围，由国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局依法予以核定。

第六条设立中外合营广告企业，按下列程序办理:

(一)由中方主要合营者，向其所在地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局呈报第十二条规定的文件，由其提出初审意见，报国家工商行政管理总局授权的省级工商行政管理局审定，或经省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局核转，报国家工商行政管理总局审定。

国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由中方主要合营者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十三条规定的文件，经省级商务主管部门审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》;不予批准的，书面说明理由。

(三)中方主要合营者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》、省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局办理企业登记注册手续。

第七条设立外资广告企业，按下列程序办理:

(一)由外国投资者，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局呈报第十四条规定的文件。

国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定。

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发《外商投资广告企业项目审定意见书》后，由外国投资者向拟设立企业所在地省级商务主管部门呈报第十五条规定的文件。省级商务主管部门自收到全部呈报文件二十日内，作出同意或不同意的决定;经审查批准的，颁发《外商投资企业批准证书》。

(三)外国投资者持国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》和省级商务主管部门颁发的《外商投资企业批准证书》及法律、法规规定的其他文件，按企业登记注册的有关规定，向国家工商行政管理总局或有外商投资企业核准登记权的地方工商行政管理局申请办理企业登记注册手续。

第八条外商投资广告企业申请设立分支机构，按下列程序办理:

(一)由外商投资广告企业分别向其所在地省级商务主管部门、省级工商行政管理局呈报第十六条规定的文件。

(二)所在地省级商务主管部门在征求同级工商行政管理局意见后，决定批准或不批准。决定批准的，同时将批准文件抄送设立地省级商务主管部门及省级工商行政管理局;不予批准的，书面说明理由。

(三)外商投资广告企业持设立分支机构的批准文件及法律、法规规定的其他文件到其分支机构设立地有外商投资企业核准登记权的工商行政管理局办理分支机构登记注册手续。

第九条设立中外合营广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

(一)合营各方应是经营广告业务的企业;

(二)合营各方须成立并运营二年以上;

(三)有广告经营业绩。

第十条设立外资广告企业，除符合有关法律、法规规定的条件外，还应具备以下条件:

(一)投资方应是以经营广告业务为主的企业;

(二)投资方应成立并运营三年以上。

第十一条申请设立分支机构的外商投资广告企业，应具备以下条件:

(一)注册资本全部缴清;

(二)年广告营业额不低于20xx万元人民币。

第十二条申请设立中外合营广告企业，由中方主要合营者按第六条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

(一)设立中外合营广告企业的申请书;

(二)企业名称预先核准通知书;

(三)合营者股东会(董事会)决议;

(四)设立中外合营广告企业的项目建议书及合营各方共同编制的可行性研究报告;

(五)合营各方的登记注册证明;

(六)合营各方的`资信证明;

(七)广告管理制度;

(八)地方工商行政管理局的初审意见。

第十三条申请设立中外合营广告企业，应按第六条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

(一)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;

(二)设立外商投资广告企业的合同、章程;

(三)项目可行性研究报告;

(四)合营各方的登记注册证明;

(五)合营各方的资信证明;

(六)企业名称预先核准通知书;

(七)合营企业的董事会名单及各方董事委派书;

(八)地方商务主管部门的初审意见。

第十四条申请设立外资广告企业，由投资者按第七条规定的程序，向国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局报送下列文件:

(一)设立外商投资广告企业的申请书;

(二)投资者股东会(董事会)决议;

(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;

(四)投资者的登记注册证明;

(五)投资者的资信证明;

(六)企业名称预先核准通知书。

第十五条申请设立外资广告企业，由外国投资者按第七条规定的程序，向省级商务主管部门报送下列文件:

(一)设立外商投资广告企业的申请书;

(二)国家工商行政管理总局或其授权的省级工商行政管理局颁发的《外商投资广告企业项目审定意见书》;

(三)投资者编制的项目建议书及可行性研究报告;

(四)投资者的登记注册证明;

(五)投资者的资信证明;

(六)设立外资广告企业的章程。

第十六条申请设立分支机构的外商投资广告企业，按第八条规定的程序向省级商务主管部门及同级工商行政管理局提交以下文件:

(一)设立外商投资广告企业分支机构的申请书;

(二)董事会决议;

(三)广告经营年度审计报告;

(四)企业营业执照;

(五)经营场所证明;

(六)企业验资报告。

第十七条外商投资广告企业设立后，如出现下列情况之一的，应按本规定第六条、第七条规定的程序另行报批，并办理企业变更登记:

(一)更换合营方或转让股权;

(二)变更广告经营范围;

(三)变更注册资本。

第十八条外商投资设立广告企业，可以委托具有相应资格的中介服务代理机构代为办理申报手续。

第十九条按本规定报送的全部文件应使用中文表述。

第二十条通过并购境内广告企业投资广告业的，按照外国投资者并购国内企业有关规定和本规定办理。

第二十一条香港、澳门、中国台湾地区投资者在内地投资设立广告企业，参照本规定办理。

第二十二条外商投资企业申请增加广告经营业务的，参照本规定办理。

第二十三条本规定由国家工商行政管理总局和商务部负责解释。

第二十四条本规定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日国家工商行政管理总局、商务部令第8号公布的《外商投资广告企业管理规定》同时失效。